期貨從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練：投資者適當(dāng)性管理（2022.01.02）

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來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2022/01/04 09:40:03　字體：大小

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判斷題

根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)持續(xù)跟蹤和評估投資者風(fēng)險承受能力，必要時調(diào)整其風(fēng)險承受能力等級。經(jīng)營機(jī)構(gòu)調(diào)整投資者風(fēng)險承受能力等級的，應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險承受能力評估結(jié)果交投資者簽署確認(rèn)。（　）

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【答案】

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【解析】

期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）第十七條規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)利用投資者評估數(shù)據(jù)庫及交易行為記錄等信息，持續(xù)跟蹤和評估投資者風(fēng)險承受能力，必要時調(diào)整其風(fēng)險承受能力等級。經(jīng)營機(jī)構(gòu)調(diào)整投資者風(fēng)險承受能力等級的，應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險承受能力評估結(jié)果交投資者簽署確認(rèn)，并以書面方式記載留存。

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期貨從業(yè)：每日一練《期貨基礎(chǔ)知識》（01.02）

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