期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》易錯(cuò)題點(diǎn)評(píng)：投資者適當(dāng)性管理辦法

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來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯：小斯 2020/07/09 23:38:09　字體：大小

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【易錯(cuò)題專家點(diǎn)評(píng)】

根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解投資者的信息包括（?。?。

A.誠信記錄

B.風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受的損失

C.投資期限、品種、期望收益等投資目標(biāo)

D.實(shí)際控制投資者的自然人和交易的實(shí)際受益人

【正確答案】ABCD

【點(diǎn)評(píng)】本題考查證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法。經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解投資者的下列信息：（1）自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊(cè)地址、辦公地址、性質(zhì)、資質(zhì)及經(jīng)營范圍等基本信息；（2）收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財(cái)務(wù)狀況；（3）投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗(yàn)；（4）投資期限、品種、期望收益等投資目標(biāo)；（5）風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受的損失；（6）誠信記錄；（7）實(shí)際控制投資者的自然人和交易的實(shí)際受益人；（8）法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準(zhǔn)入要求相關(guān)信息；（9）其他必要信息。參見教材P161。

針對(duì)在做題過程中出現(xiàn)的問題，大家可以在網(wǎng)校論壇進(jìn)行題目的討論，實(shí)在不理解的也可以到答疑板提問，最終的目的是讓廣大學(xué)員都能夠打下一個(gè)堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，為以后的深入學(xué)習(xí)做好充分的準(zhǔn)備。大家要好好把握，認(rèn)真練習(xí)和測(cè)試，以求達(dá)到良好的練習(xí)效果。

注：以上習(xí)題來源于正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校“每日一練——免費(fèi)在線測(cè)試”欄目，網(wǎng)校老師針對(duì)學(xué)員每日提交的測(cè)試結(jié)果挑選出有代表性的錯(cuò)題進(jìn)行點(diǎn)評(píng)。

注：本文為中華會(huì)計(jì)網(wǎng)校原創(chuàng)，版權(quán)屬正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校所有，未經(jīng)授權(quán)，不得轉(zhuǎn)載。

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