2013年3月期貨從業人員資格考試期貨法律法規試題2

11.根據《期貨交易管理條例》，依法對我國商品和金融期貨市場實行監督管理的機構是（ ）。

A.國務院

B.中國人民銀行

C.國務院銀行業監督管理機構

D.國務院期貨監督管理機構

「答案」D

「解析」《期貨交易管理條例》第五條規定，國務院期貨監督管理機構對期貨市場實行集中統一的監督管理。國務院期貨監督管理機構派出機構依照本條例的有關規定和國務院期貨監督管理機構的授權，履行監督管理職責。

12.根據《期貨營業部管理規定（試行）》，期貨營業部負責人可以在本期貨公司兼任的職務有（ ）。

A.董事

B.副總經理

C.總經理

D.其他營業部負責人

「答案」A

「解析」《期貨營業部管理規定（試行）》第七條規定，營業部負責人應當在營業部所在地實地履行職責，全面負責營業部的日常經營管理工作。營業部負責人不得兼任其他營業部負責人，且不得在期貨公司總部兼任除董事以外的職務。

13.下列關于期貨保證金的表述，錯誤的是（ ）。

A.非結算會員期貨公司向客戶收取的保證金屬于非結算會員期貨公司所有

B.非結算會員期貨公司的客戶出入金，只能通過非結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶辦理

C.非結算會員期貨公司收取的保證金，除用于客戶的期貨交易外，任何機構和個人不得占用、挪用

D.非結算會員期貨公司與全面結算會員期貨公司業務資金的往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理

「答案」A

「解析」AC兩項，《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第二十三條規定，全面結算會員期貨公司向非結算會員收取的保證金除用于非結算會員的期貨交易外，任何機構或者個人不得占用、挪用。非結算會員向客戶收取的保證金屬于客戶所有，除用于客戶的期貨交易外，任何機構或者個人不得占用、挪用。BD兩項，第二十二條規定，非結算會員是期貨公司的，其與全面結算會員期貨公司期貨業務資金往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理。非結算會員的客戶出入金，只能通過非結算會員的期貨保證金賬戶辦理。

14.下列關于期貨交易所設立分所的表述，正確的是（ ）。

A.期貨交易所設立分所，應當經中國證監會批準

B.期貨交易所設立分所，應當向中國證監會報告

C.期貨交易所應當設立分所

D.期貨交易所不得設立分所

「答案」A

「解析」《期貨交易所管理辦法》第十六條規定，未經中國證監會批準，期貨交易所不得設立分所或者其他任何期貨交易場所。

15.期貨交易所應當在每季度結束后（ ）個工作日內，繳納前一季度應當繳納的期貨投資者保障基金。

A.10

B.15

C.5

D.20

「答案」B

「解析」《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十條規定，期貨交易所應當在本辦法實施之日起1個月內，將應當繳納的啟動資金劃入保障基金專戶。期貨交易所、期貨公司應當按季度繳納后續資金。期貨交易所應當在每季度結束后15個工作日內，繳納前一季度應當繳納的保障基金，并按照本辦法第九條確定的比例代扣代繳期貨公司應當繳納的保障基金。

16.期貨公司應當在期貨經濟合同、本公司網站和營業場所提示客戶可以通過（ ）查詢其從業人員資格公示信息。

A.中國證監會網站

B.中國證監會指定媒體

C.中國證監會派出機構網站

D.中國期貨業協會網站

「答案」D

「解析」《期貨公司管理辦法》第五十三條規定，期貨公司應當向客戶充分揭示期貨交易的風險，在其營業場所備置期貨交易相關法規，期貨交易所業務規則、并公開相關期貨經紀業務流程、相關從業人員資格證明等資料供客戶查閱。期貨公司應當在期貨經紀合同、本公司網站和營業場所提示客戶可以通過中國期貨業協會網站查詢其從業人員資格公示信息。

17.一般法人投資者申請開立股指期貨賬戶時，下列人員中，不需要參加股指期貨基礎知識相關測試的是（ ）。

A.客戶開發人

B.結算單確認人

C.指定下單人

D.資金調撥人

「答案」A

「解析」《股指期貨投資者適當性制度操作指引（試行）》第七條規定，一般法人投資者的指定下單人、結算單確認人、資金調撥人及自然人投資者本人應當參加測試，不得由他人替代。

18.根據《期貨交易管理條例》，期貨公司可以接受以下主體委托其進行期貨交易（ ）。

A.某國家機關

B.中國期貨業協會工作人員

C.某事業單位的工作人員

D.證券市場禁止進入者

「答案」C

「解析」《期貨交易管理條例》第二十六條規定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：①國家機關和事業單位；②國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員；③證券、期貨市場禁止進入者；④未能提供開戶證明材料的單位和個人；⑤國務院期貨監督管理機構規定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

19.證券公司介紹其控股股東開戶從事期貨交易，應當由（ ）將其控股股東的期貨賬戶信息報所在地中國證監會派出機構備案。

A.證券公司和期貨公司

B.期貨公司

C.證券公司或期貨公司

D.證券公司

「答案」B

「解析」《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第二十條規定，證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監會派出機構備案，并按照中國證監會的規定履行信息披露義務。

20.審定公司制期貨交易所章程、交易規則及其修改草案是交易所（ ）的職權。

A.股東大會

B.董事會

C.監事會

D.專門委員會

「答案」A

「解析」《期貨交易所管理辦法》第三十七條規定，股東大會行使下列職權：①本辦法第二十條第①項、第④項至第⑦項規定的職權；②選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監事；③審議批準董事會、監事會和總經理的工作報告；④決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項；⑤期貨交易所章程規定的其他職權。第二十條規定，會員大會行使下列職權：①審定期貨交易所章程、交易規則及其修改草案；②選舉和更換會員理事；③審議批準理事會和總經理的工作報告；④審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告；⑤審議期貨交易所風險準備金使用情況；⑥決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；⑦決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項；⑧決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項；⑨期貨交易所章程規定的其他職權。