2013年3月期貨從業人員資格考試期貨法律法規試題7

二、多項選擇題（共60題，每題0.5分，共30分）以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分。

1.某單位偽造、變造、轉讓期貨公司的經營許可證，應受以下（ ）處罰。

A.情節嚴重的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處三年以上十年以下有期徒刑，并處以五萬元以上五十萬元以下罰金

B.對其他直接責任人員處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金

C.對直接負責的主管人員處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金

D.對單位判處罰金

「答案」ABCD

「解析」《中華人民共和國刑法修正案》第三條規定，將刑法第一百七十四條修改為：“未經國家有關主管部門批準，擅自設立商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；情節嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。偽造、變造、轉讓商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的經營許可證或者批準文件的，依照前款的規定處罰。單位犯前兩款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照第一款的規定處罰。”

2.以下說法錯誤的有（ ）。

A.期貨從業資格可以由本人直接向中國期貨業協會申請

B.未取得期貨從業資格的人員，不得在期貨公司從事期貨業務

C.通過期貨從業資格考試，就可以從事期貨業務

D.通過期貨從業資格考試，可以從事期貨業務，但必須在8個月內申請從業資格

「答案」ACD

「解析」《期貨從業人員管理辦法》第八條規定，通過從業資格考試的，取得協會頒發的從業資格考試合格證明。第九條規定，取得從業資格考試合格證明的人員從事期貨業務的，應當事先通過其所在機構向協會申請從業資格。未取得從業資格的人員，不得在機構中開展期貨業務活動。

3.期貨營業部應當具備滿足期貨業務需要的辦公、通訊、交易等設施，根據《期貨營業部管理規定（試行）》，以下說法正確的有（ ）。

A.營業部應當配備2條以上網絡通訊線路

B.營業部應當配備2條以上具有錄音功能的電話線路

C.營業部必須采取雙路供電

D.營業部必須配備防火、外圍隔離以及防盜設施

「答案」ABD

「解析」《期貨營業部管理規定（試行）》第四條規定，營業部應當具備滿足期貨業務需要的辦公、通訊、交易等設施，且設施符合以下條件：①營業部應當配備2條以上網絡通訊線路，保證營業部的正常交易；②營業部應當配備2條以上具有錄音功能的電話線路；③營業部應當采取雙路供電，或者在單路供電情況下，備用供電措施能夠提供正常業務運行4小時的供電時間；④營業部信息技術系統應當符合有關監管要求，保證運行安全和穩定；⑤營業部應當設立投資者教育園地、現場開戶場地以及專門的財務和檔案室（柜室）；⑥營業部應當配備滿足開戶管理要求的相關影像采集設備；⑦營業部應當配備防火、外圍隔離以及防盜設施；⑧中國證監會規定的其他條件。

4.按照股指期貨投資者適當性制度的要求，期貨公司在開戶環節應當完成的工作有（ ）。

A.向投資者全面客觀介紹股指期貨法律法規、業務規則和產品特征

B.測試投資者的股指期貨知識

C.向投資者充分揭示股指期貨風險

D.審核投資者開戶申請資料，審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力

「答案」ABCD

「解析」《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定（試行）》第七條規定，期貨公司應當深化客戶服務，向投資者充分揭示股指期貨風險，全面客觀介紹股指期貨法律法規、業務規則和產品特征，測試投資者的股指期貨基礎知識，認真審核投資者開戶申請材料，審慎評估投資者的風險承受能力，不得為不符合適當性標準的投資者申請開立股指期貨交易編碼。期貨公司應當建立客戶資料檔案，除依法接受調查和檢查外，應當為客戶保密。

5.期貨公司出現下列（ ）情形的，監管機構將可能對其實施行政處罰。

A.未按規定報告董事的處分狀況

B.任用中國證監會認定的不適當人選擔任高級管理人員

C.任用未取得任職資格的人員擔任董事

D.未按中國證監會的要求更換或者調整高級管理人員

「答案」ABCD

「解析」《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十一條規定，期貨公司有下列情形之一的，根據《期貨交易管理條例》第七十條處罰：①任用未取得任職資格的人員擔任董事、監事和高級管理人員；②任用中國證監會及其派出機構認定的不適當人選擔任董事、監事和高級管理人員；③未按規定報告董事、監事和高級管理人員的任免情況，或者報送的材料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；④未按規定報告董事、監事和高級管理人員的處分情況；⑤董事、監事和高級管理人員被有權機關立案調查或者采取強制措施的，未按規定履行報告義務；⑥未按照中國證監會的要求更換或者調整董事、監事和高級管理人員。

6.下列關于全面結算會員期貨公司對非結算會員的強行平倉和限倉制度的表述，正確的有（ ）。

A.期貨交易所開市前，非結算會員結算準備金余額小于規定或者約定最低余額的，全面結算會員期貨公司應當禁止其開倉

B.全面結算會員期貨公司不得自行與非結算會員在結算協議中約定應予強行平倉情形

C.非結算會員的結算準備金余額小于零并未能在約定時間內補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉

D.非結算會員的結算準備金余額低于規定或者約定最低余額的，應當及時追加保證金或者自行平倉。非結算會員未在結算協議約定的時間內追加保證金或自行平倉的，全面結算會員期貨公司有權對該非結算會員的持倉強行平倉

「答案」ACD

「解析」A項，《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第三十六條規定，期貨交易所開市前，非結算會員結算準備金余額小于規定或者約定最低余額的，全面結算會員期貨公司應當禁止其開倉。D項，第三十四條規定，非結算會員的結算準備金余額低于規定或者約定最低余額的，應當及時追加保證金或者自行平倉。非結算會員未在結算協議約定的時間內追加保證金或者自行平倉的，全面結算會員期貨公司有權對該非結算會員的持倉強行平倉。BC兩項，第三十五條規定，非結算會員的結算準備金余額小于零并未能在約定時間內補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉。除前款規定外，全面結算會員期貨公司可以與非結算會員在結算協議中約定應予強行平倉的其他情形。

7.期貨交易所應當及時公布上市品種合約的即時行情信息，包括（ ）。

A.最高價與最低價

B.持倉量

C.開盤價與收盤價

D.成交量、成交價

「答案」ABCD

「解析」《期貨交易管理條例》第二十八條規定，期貨交易所應當及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。期貨交易所不得發布價格預測信息。未經期貨交易所許可，任何單位和個人不得發布期貨交易即時行情。

8.期貨公司的股東，實際控制人或其他有關聯人有下列（ ）情形的，中國證監會及其派出機構可以責令其限期整改。

A.報送、提供或者出具的有關報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏

B.股東未按照出資比例行使表決權

C.直接任免期貨公司的董事、監事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經營管理活動

D.占用期貨公司的資產，可能影響期貨公司的持續經營

「答案」ABCD

「解析」《期貨公司管理辦法》第九十條第一款規定，期貨公司的股東、實際控制人或其他關聯人有下列情形之一的，中國證監會及其派出機構可以責令其限期整改：①占用期貨公司的資產，可能影響期貨公司持續經營；②直接任免期貨公司的董事、監事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經營管理活動；③股東未按照出資比例行使表決權；④報送、提供或者出具的有關報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏。

9.期貨從業人員在執業過程中應當堅持期貨市場的（ ）原則，維護期貨交易各方的合法權益。

A.公正

B.公平

C.效率

D.公開

「答案」ABD

「解析」《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第五條規定，從業人員在執業過程中應當堅持期貨市場的公開、公平、公正原則，自覺抵制不正當交易和商業賄賂，不得從事不正當交易行為和不正當競爭，維護期貨交易各方的合法權益。

10.根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，期貨公司發生下列哪些情況時，期貨交易所應當及時通知中國期貨保證金監控中心？（ ）

A.會員號變更

B.會員分級結算關系變更

C.會員資格轉讓

D.交易編碼申請權限受到期貨交易所限制

「答案」ABCD

「解析」《期貨市場客戶開戶管理規定》第四十條規定，期貨公司會員號變更、會員分級結算關系變更、會員資格轉讓或者交易編碼申請權限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應當將有關情況及時通知監控中心。