2013年3月期貨從業人員資格考試期貨法律法規試題9

21.根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》，期貨公司獨立董事應當重點關注和保護（ ）。

A.實際控制人的利益

B.控股股東的利益

C.中小股東的利益

D.客戶的利益

「答案」CD

「解析」《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十八條規定，期貨公司獨立董事應當重點關注和保護客戶、中小股東的利益，發表客觀、公正的獨立意見。

22.期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，應當具備的條件包括（ ）。

A.相關高級管理人員和業務人員不存在因涉嫌違法違規正被有關機關調查的情形

B.相關高級管理人員和業務人員最近3年內無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰

C.具有2年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的業務人員不少于5名

D.具有3年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的高級管理人員不少于1名

「答案」ABCD

「解析」《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第六條規定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，應當具備下列條件：①注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元；②申請日前6個月的風險監管指標持續符合監管要求；③具有3年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的高級管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的業務人員不少于5名，且前述高級管理人員和業務人員最近3年內無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被有權機關調查的情形；④具有完備的期貨投資咨詢業務管理制度；⑤近3年內未因違法違規經營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規正被有權機關調查的情形；⑥近1年內不存在被監管機構采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規定的監管措施的情形；⑦中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

23.為保障期貨公司具有快速資本補充機制，根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》，以下負債項目可以按照一定比例計入凈資本的是（ ）。

A.期貨公司借入的次級債務

B.期貨公司向股東或者其關聯企業借入的具有次級債務性質的長期貸款

C.期貨公司向股東或者其關聯企業借入的短期貸款

D.期貨公司應付交易所質押款

「答案」AB

「解析」《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第十五條規定，期貨公司應當在凈資本計算表的附注中，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的性質、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發生的損失和預計損失的會計處理情況，并在計算凈資本時按照一定比例扣減。中國證監會及其派出機構可以根據審慎監管原則要求期貨公司調整扣減比例。期貨公司借入次級債務的，可以將所借入的次級債務按照中國證監會規定的比例計入凈資本。期貨公司向股東或者其關聯企業借入的具有次級債務性質的長期借款，可以在計算凈資本時將所借入的長期借款按照中國證監會規定的比例計入凈資本。

24.期貨公司向客戶收取保證金，依法可劃轉的情形包括（ ）。

A.為客戶支付手續費、稅款

B.為客戶交存保證金

C.為期貨公司支付購買設備、設施的款項

D.依據客戶的要求支付可用資金

「答案」ABD

「解析」《期貨交易管理條例》第二十九條第三款規定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉的情形外，嚴禁挪作他用：①依據客戶的要求支付可用資金；②為客戶交存保證金，支付手續費、稅款；③國務院期貨監督管理機構規定的其他情形。

25.根據《期貨交易管理條例》，期貨交易所會員可以是（ ）。

A.在中華人民共和國境內登記注冊的企業法人

B.在中華人民共和國境內登記注冊的其他經濟組織

C.境外大型期貨公司

D.中華人民共和國公民

「答案」AB

「解析」《期貨交易管理條例》第八條規定，期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內登記注冊的企業法人或者其他經濟組織。期貨交易所可以實行會員分級結算制度。實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成。

26.首席風險官應當按時參加中國證監會組織或者認可的培訓，如果首席風險官（ ），中國證監會及其派出機構可以采取監管談話、出具警示函等監管施。

A.連續2次培訓考試成績不合格

B.某次培訓缺席

C.某次培訓考試成績不合格

D.連續2次不參加培訓

「答案」AD

「解析」《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第三十三條規定，首席風險官應當按時參加中國證監會組織或者認可的培訓。首席風險官連續2次不參加培訓，或者連續2次培訓考試成績不合格的，中國證監會及其派出機構可以采取監管談話、出具警示函等監管措施。

27.下列屬于中國期貨業協會職責的有（ ）。

A.依法維護會員的合法權益，向中國證監會反映會員的建議和要求

B.對會員之間、會員與客戶之間的糾紛進行調解

C.制定會員應當遵守的行業自律性規則

D.教育和組織會員遵守期貨法律法規和政策

「答案」BCD

「解析」《期貨交易管理條例》第四十六條規定，期貨業協會履行下列職責：①教育和組織會員遵守期貨法律法規和政策；②制定會員應當遵守的行業自律性規則，監督、檢查會員行為，對違反協會章程和自律性規則的，按照規定給予紀律處分；③負責期貨從業人員資格的認定、管理以及撤銷工作；④受理客戶與期貨業務有關的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發生的糾紛進行調解；⑤依法維護會員的合法權益，向國務院期貨監督管理機構反映會員的建議和要求；⑥組織期貨從業人員的業務培訓，開展會員間的業務交流；⑦組織會員就期貨業的發展、運作以及有關內容進行研究；⑧期貨業協會章程規定的其他職責。期貨業協會的業務活動應當接受國務院期貨監督管理機構的指導和監督。

28.下列那些機構應當向國務院期貨監督管理機構報送財務會計報告、業務資料和其他有關資料（ ）。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨保證金安全存管監控機構

D.從事期貨投資咨詢業務的機構

「答案」ABC

「解析」《期貨交易管理條例》第四十九條第一款規定，期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、期貨保證金安全存管監控機構，應當向國務院期貨監督管理機構報送財務會計報告、業務資料和其他有關資料。

29.全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂的結算協議，應當包含的內容是（ ）。

A.風險管理措施、條件及程序

B.結算流程

C.非結算會員結算準備金最低余額

D.違約責任

「答案」BCD

「解析」《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第十七條規定，全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽結算協議。結算協議應當包括下列內容：①交易指令下達方式及審查或者驗證措施；②保證金標準；③非結算會員結算準備金最低余額；④風險管理措施；⑤結算流程；⑥通知事項、方式及時限；⑦不可歸責于協議雙方當事人所造成損失的情形及其處理方式；⑧協議變更和解除；⑨違約責任；⑩爭議處理方式；雙方約定且不違反法律、行政法規規定的其他事項。

30.期貨從業人員違反有關法律法規、規章或者《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》規定的，下列哪些人員或機構可以向中國期貨業協會舉報？（ ）

A.投資者

B.聘用期貨從業人員的期貨經營機構

C.其他期貨經營機構

D.其他期貨從業人員

「答案」ABCD

「解析」《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第三十五條第一款規定，從業人員有違反有關法律、法規、規章或本準則行為的，任何人都可以向協會進行舉報。