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      合規(guī)管理強化年,百年變局之下的有效控局

      幫助企業(yè)了解最新內部控制體系建設政策規(guī)定,切實掌握內控、風險、合規(guī)、審計大融合方法,
      保障企業(yè)內控體系建設與風險管控的有效實施

      課程背景

      2019年10月 國務院國資委正式對外公布《關于加強中央企業(yè)內部控制建設與監(jiān)督工作的實施意見》,從 政策層面優(yōu)化央企內控體系、強化集團管控、完善。管理制度以及健全監(jiān)督評價體系,將內控、 風險、合規(guī)有機結合,是國家對央企改革和發(fā)展過程中風險控制各項政策的進一步落地,對其 他類型的企業(yè)具有現(xiàn)實指導意義。同時,文件強化內控信息化剛性約束,將信息化建設作為加 強內控體系剛性約束的重要手段,推動內控措施嵌入業(yè)務信息系統(tǒng),推進信息系統(tǒng)間的集成共 享,實現(xiàn)經營管理決策和執(zhí)行活動可控制、可追溯、可檢查,有效減少人為違規(guī)操縱因素。

      2022 年初 國資委正式部署開展“合規(guī)管理強化年”工作,要求央企領導干部帶頭落實合規(guī)管理制度,嚴格依法依規(guī)決策可見,在央企合規(guī)建設方面, 我國已經取得了巨大進展。

      在央企合規(guī)建設的帶動下,許多大型國企和民企也著手建立合規(guī)管理制度, 行政監(jiān)管機關也開始將合規(guī)納入了對這些大型企業(yè)的執(zhí)法活動當中。
      “十四五”規(guī)劃綱要發(fā)布,提出要引導企業(yè)加強合規(guī)管理,推動民營企業(yè)守法合規(guī)經營。
      課程優(yōu)勢

      師資介紹

      邱老師 CMA,高級風險評估專業(yè)人員證書

      精通企業(yè)內部控制、風險合規(guī)管理。曾在外資、民營、中國五百強國有控股企業(yè)工作,并有國內大型上市 集團工作經驗,長期從事審計監(jiān)察管理、內控與風險管理等職位,老師鉆研審計內控風險合規(guī)管理近30年, 歷經多行業(yè)多組織運營模式,善于將精深的理論與豐富實踐經驗相結合,并以通俗易懂語言進行教學。講 課中例舉經典案例進行教學,使學員聽得懂,記得住,能運用。

      教學大綱

      第一章 國資委內控最新文件要求和內控規(guī)劃
      • 一、國資委內控最新文件解讀
      • 二、一體化風控體系搭建步驟
      • 三、一體化風控體系制度建設文件詳解
      • 四、法務內控風險合規(guī)管理目標
      • 公司的目標整合如何開展?
      • 五、協(xié)同運作
      • 【案例】國電電力大內控體系建設
      • 【案例】華僑城大內控體系構建
      第二章 內控怎么控—內控手段
      • 一、從總經理的談話開始(內控的局限性)
      • 二、盤點工作計劃討論(內控的五項原則)
      • 三、內控的人員組織
      • 四、內部控制的七種方法
      • 【案例】內控七種方法的運用
      • 【案例】內控七種方法的運用
      第三章 內控控什么—風險評估
      • 一、風險分類
      • 二、風險識別
      • 三、風險評估的定性方法
      • 四、風險評估的定量方法
      • 五、風險準則
      • 六、風險應對
      • 七、風險評估的延伸
      • 公司各部門風險識別
      第四章 內控的底線-合規(guī)
      • 一、合規(guī)管理工作具體十二點
      • 二、合規(guī)管理組織體系建設
      • 【案例】某公司制度合規(guī)審核分析
      • 三、合規(guī)風險管控機制建設
      • 【案例】某公司合規(guī)清單分析
      • 四、合規(guī)管理保障機制及其他
      第五章 內控的落地—流程制度建設
      • 一、流程的概念
      • 二、流程和制度的關系(分級)
      • 三、公司應該有多少流程才合適
      • 四、制度設計需要考慮的因素(制度設計六六順方法)
      • 五、風險和內控手段合規(guī)要求如何“嵌入”到制度當中
      • 【案例】如何設計完善的倉庫管理制度?
      第六章 內控怎么樣—內控評估
      • 一、CCSA的開展
      • 二、風險合規(guī)內控合并評估的考慮
      • 三、內控評估量化方法
      • 四、風險內控合規(guī)評估標準及認定
      • 五、評估報告出具
      • 六、問題改善及跟進
      第七章 數(shù)字化風控實踐
      • 一、內控的底層邏輯
      • 二、風險監(jiān)測與預警
      • 【案例】存貨風險預警指標設立分析
      • 公司的風險預警指標設置
      • 【案例】移動招投標舞弊項目風控模型建立
      • 【案例分析】國電合同管理審計實例分析
      • 三、數(shù)字化內控評估
      • 【實例分享】管控寶數(shù)字化內控系統(tǒng)演示
      課程對象

      • 企業(yè)董事長、總經理、內部控制項目負責人及其他管理人員
      • 上市公司董秘、監(jiān)事、內部控制委員會負責人及其他管理人員;
      • 企業(yè)內審總監(jiān)、內審經理、內審處長等內部審計部門負責人;
      • 企業(yè)總會計師、財務總監(jiān)、財務部門轉崗從事內部審計的負責人、風險控制部門負責人;
      • 企業(yè)內控合規(guī)業(yè)務部門、信息化建設部門,推動企業(yè)“三重一大”投資和項目管理、物資采購、全面風險管理、人力資源等相關部門的參與人員;
      • 負責內部控制審計與評價的中介機構執(zhí)業(yè)人員;
      • 高校從事審計研究和教學的人員。
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