2018證券從業《證券法律法規》知識點：非公開募集基金管理人

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來源: 正保會計網校論壇編輯： 2018/01/11 11:57:50　字體：大小

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為了幫助2018年證券從業資格考試的學員更好的復習備考，正保會計網校特從論壇為大家收集了《證券市場基本法律法規》科目高頻考點：非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金的備案要求，希望對廣大考生有幫助。2018年證券從業考試來襲，網校帶你任性備考>>

2018年證券從業資格考試知識點

知識點：非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金的備案要求

（一）非公開募集基金管理人的登記要求

擔任非公開募集基金管理人，應當經國務院證券監督管理機構注冊或者基金行業協會登記。基金管理人應當按照規定的條件向國務院證券監督管理機構申請注冊，但基金管理人募集的資金總額和基金份額持有人的人數低于規定數額的，豁免注冊。

基金管理人向國務院證券監督管理機構申請注冊，應當報送基金管理人的人員從業資質、注冊資本、風險控制制度、信息報告安排等基本情況。基金管理人應當加入基金行業協會，履行登記手續，報送基本情況，實行自律管理。國務院證券監督管理機構對基金管理人的注冊和基金行業協會對基金管理人的登記，不表明對其投資管理能力的認可。未經注冊或者登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或“基金管理”字樣或近似名稱；但是，法律、行政法規另有規定的除外。

（二）非公開募集基金的備案要求

基金合同草案應當具備基金合同必備內容，應當清晰界定基金合同當事人的各項權利義務關系，明確基金份額持有人大會召開的規則及具體程序，清晰說明基金產品的特性等涉及投資人重大利益的事項。另外，此時向國務院證券監督管理機構提交的文本只能是基金合同草案，因其尚未正式成立和生效。基金合同的正式成立與生效時間依照有關規定確定，即投資人交納認購的基金份額的款項時，基金合同成立；基金管理人依照有關規定向國務院證券監督管理機構辦理基金備案手續，基金合同生效。