8月證券從業考試科目分值分布

考分權重：40分

重要考點舉例：

公司的種類；

股份有限公司的設立方式與程序；

合伙企業的種類；

特殊普通合伙企業的內容；

有限合伙企業的合伙人、有限合伙企業的名稱；

有限合伙企業的特殊性；

違反合伙企業法及合伙協議應當承擔的主要法律責任；

證券發行和交易的 “三公”原則；

證券發行、交易活動禁止行為的規定股票上市的條件、申請和公告；

債券上市的條件和申請；

上市公司收購的方式；

基金財產的獨立性要求；

證券公司客戶交易結算資金管理的規定

考分權重：20分

重要考點舉例：

證券公司合規經營基本原則與應遵守的基本要求；

證券公司合規負責人進行合規審查、合規檢查、對公司違法違規行為或合規風險隱患的處理規定；

證券公司從業人員基本行為規范；

反洗錢的定義；

洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理要求；

涉及恐怖活動資產凍結的流程及要求；

證券公司風險控制指標基本規定；

證券公司流動性風險管理的目標對經營機構違反適當性管理規定的監管措施；

證券業從業人員執業行為準則；

廉潔從業有關規定；

客戶資產管理業務投資主辦人執業注冊的有關要求。

考分權重：35分

重要考點舉例：

經紀業務的禁止行為；

證券、期貨投資咨詢業務的管理規定；

財務顧問業務的業務許可情況；

證券公司發行與承銷業務的內部控制規定；

違反證券發行與承銷有關規定的法律責任；

證券自營業務相關風險控制指標；

證券資產管理業務的一般性規定；

資產管理業務禁止行為的有關規定；

融資融券業務的賬戶體系；

融資融券業務所形成的債權擔保的有關規定；

股票質押式回購、約定式購回、質押式報價回購業務的主要規則；

主辦券商在全國股轉系統開展業務的主要規則；

證券公司在區域性股權交易市場提供業務服務的相關規定；

證券公司開展中間介紹業務的業務規則與禁止行為。

考分權重：5分

重要考點舉例：

罰款數額與相關法律責任

考分權重：5分

重要考點舉例：

金融市場的概念；

金融市場的功能；

直接融資與間接融資的概念、特點和分類；

全球金融體系的主要參與者；

英、美、香港為代表的主要國家和地區金融市場結構和金融監管特征。

考分權重：5分

重要考點舉例：

我國金融市場的發展現狀；

貨幣政策的概念、措施及目標；

中國多層次資本市場的主要內容、結構與意義；

場內市場的定義、特征和功能；

場外市場的定義、特征和功能；

主板、中小板、創業板的概念與特點

考分權重：25分

重要考點舉例：

證券發行人的概念和分類；

證券市場投資者的概念、特點及分類；

企業和事業法人類機構投資者的概念與特點；

合格境內機構投資者和合格境外機構投資者；

我國證券公司的監管制度及具體要求；

證券公司主要業務的種類及內容；

證券交易所和證券業協會的職能；

國務院證券監督管理機構及其組成。

考分權重：20分

重要考點舉例：

股票的定義、性質和特征；

股利政策、股份變動等與股票相關的資本管理概念；

新股公開發行和非公開發行的基本條件、一般規定、配股的特別規定、增發的特別規定；

證券交易的競價原則和競價方式；

滬港通和深港通的概念及組成部分；

股票票面價值、賬面價值、清算價值、內在價值的概念與聯系；

貨幣的時間價值、復利、現值、貼現的概念

考分權重：15分

重要考點舉例：

債券的定義、票面要素、特征、分類；

金融債券、公司債券和企業債券的定義和分類；

國際債券的定義、特征和分類；

外國債券和歐洲債券的概念、特點；

資產證券化的具體操作要求；

債券報價的主要方式；

影響債券價值的基本因素；

零息債券、附息債券、累息債券的估值定價；

考分權重：15分

重要考點舉例：

證券投資基金的概念和特點；

契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的概念與區別；

公募基金與私募基金的區別；

交易所交易基金與上市開放式基金的概念、特點；

保本基金、QDII基金、分級基金、基金中基金以及傘形基金的概念；

開放式基金的認購步驟、認購方式、認購費率和收費模式；

不同類型基金利潤分配的原則；

基金信息披露的禁止性規定；

對非公開募集證券投資基金的基本規范。

考分權重：10分

重要考點舉例：

衍生工具的概念、基本特征；

衍生工具的分類；

股權類、貨幣類、利率類以及信用類衍生工具的概念及其分類；

遠期、期貨、期權和互換的定義、基本特征和區別；

金融期貨的種類與基本功能；

金融期貨與金融期權的區別；

可轉換公司債券、可交換公司債券的概念、特征、發行基本條件。

考分權重：5分

重要考點舉例：

風險的構成要素；

金融風險的分類；

風險管理的概念；

風險管理的方法；

風險管理VaR分析法的原理與應用。
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