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2015年證券從業資格考試《證券市場基礎知識》知識：證券交易所
為了幫助參加證券從業資格證考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網校為大家整理了證券從業資格證考試《證券市場基礎知識》知識點，希望對廣大考生有所幫助！
證券交易所
在證券交易所上市交易的股份公司稱為上市公司；符合公開發行條件，但未在交易所上市交易的股份公司稱為非上市公眾公司，其股票將在柜臺市場轉手交易。
證券交易所是一個高度組織化、集中進行證券交易的市場，是整個證券市場的核心。我國規定，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監督證券交易，實行自律管理的法人。其交易采取經紀制，即一般投資者不能直接進入交易所買賣證券，只能委托會員作為經紀人間接進行交易。證券交易所職能還包括：對會員和上市公司監管，設立證券登記結算機構等（其他一目了然）。
·組織形式分為：
1、公司制。交易所以股份有限公司形式組織并以營利為目的的法人團體。
2、會員制。由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團體。我國規定，證券交易所的設立和解散由國務院決定。我國上交所1990年12月19日正式營業；深交所1991年7月3日正式營業，均會員制。會員大會是證交所最高權力機構，職權是決定交易所重大事項（通常答案立目了然）。理事會是證交所的決策機構，職權是：制定、修改證券交易所的業務規則；決定專門委員會設置（其他內容通常有審定、執行二字）。證交所設總經理1人，由國務院證券監督管理機構任免。
·股份有限公司申請股票上市應當符合下列條件：
1、經證件會核準（一目了然）
2、公司股本總額不少于3000萬元
3、公開發行的股份達總數的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上
4、公司3年無違法
·公司申請公司債券上市交易應符合：
1、公司債券的期限1年以上
2、實際發行額不少于5000萬元
3、符合法定的發行條件
·上市公司有下列情形之一，由交易所決定暫停上市交易：
1、公司股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件
2、公司不按照規定公開財務狀況或作虛假記載
3、重大違法行為（以上一目了然）
4、最近3年連續虧損
5、其他規定
·上市公司有下列情形之一，由交易所決定終止上市交易：
1、以上1條在規定時間內仍不能達到上市條件
2、以上2條拒絕糾正
3、以上4條，在其后1個年度內未能恢復盈利
4、公司解散或宣布破產
5、其他規定
·公司債券暫停上市的有：
1、 公司有重大違法行為
2、 公司情況發生重大變化不符合上市條件
3、 募集資金不按照核準的用途使用
4、 未按募集辦法履行義務
5、 公司近兩年虧損
以上情況無法按規定消除的終止上市。
·交易所的運作系統包括：交易系統；結算系統；信息系統；檢查系統。
（交易原則等內容等交易復習不用管。）
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