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第二彈！證券從業資格考試《金融市場基礎知識》五條原則
趁熱打鐵，學習要趁早！第二彈！證券從業資格考試《金融市場基礎知識》五條原則來啦！
1、集合競價確定成交價的原則
1)可實現最大成交量的價格。
2)高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格。
3)與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格。
2、債券成交的原則
競價原則。競價原則的主要內容是“三先”，即價格優先、時間優先、客戶委托優先。
3、開放式基金申購、贖回原則
1)對固定凈值型貨幣基金而言，基金份額價格固定為1元人民幣，因此投資者在申購、贖回貨幣基金時，按固定價格進行申購、贖回。
2)對一般開放式基金(股票基金、債券基金、混合基金等)而言，在申購、贖回時則遵循“未知價”交易原則。
3)“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請。貨幣基金也遵循一樣的原則。
4、估值的基本原則
1)對存在活躍市場且能夠獲取相同資產或負債報價的投資品種，在估值日有報價的，按公允價值計量。
2)估值日無報價且最近交易日后未發生影響公允價值計量的重大事件的，應釆用最近交易日的報價確定公允價值。
3)有充分證據表明估值日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的，應對報價進行調整，確定公允價值。
4)對不存在活躍市場的投資品種，應釆取在當前情況下適用并且可利用數據和其他信息支持的估值技術確定公允價值。釆用估值技術確定公允價值時，應優先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關資產或負債可觀察輸入值或取得不切實可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。
5)如經濟環境發生重大變化或證券發行人發生影響證券價格的重大事件，使潛在估值調整對前一估值日的基金資產凈值的影響在0.25%以上的，應對估值進行調整并確認公允價值。
5、證券交易原則
1）公開原則，公開原則又被稱為信息公開原則，指證券交易是一種面向社會的、公開的交易活動，其核心要求是實現市場信息的公開化。
2）公平原則，指參與交易的各方應當獲得平等的機會。
3）公正原則，指應當公正地對待證券交易的參與各方，以及公正地處理證券交易事務。
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