《證券市場法律法規》數字專項考點！

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1、有限責任公司由50個以正股東出資設立。
2、股東人數較少和規模較小的有限責任公司可以不設立董事會和監事會，設執行董事和1至2名監事。
3、有限責任公司設董事會，其成員為3至13人。股東人數較少或者規模較小的有限責任公司，可以設1名執行董事，不設董事會。
4、公司董事會設董事長1人，可以設副董事長。
5、有限責任公司設監事會，其成員不得少于3人。監事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3。
6、股東人數較少或者規模較小的有限責任公司，可以設1至2名監事，不設監事會。

7、監事會設主席1人，由全體監事過半數選舉產生。
8、股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過半數同意。
9、經股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優先購買權。2個以上股東主張行使優先購買權的，協商確定各自的購買比例；協商不成的，按照轉讓時各自的出資比例行使優先購買權。
10、設立股份有限公司，應當有2人以上200人以下為發起人，其中須有半數以上的發起人在中國境內有住所。
11、股份有限公司設董事會，其成員為5至19人。
12、上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業有關聯關系的，不得對該項決議行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權。該董事會會議由過半數的無關聯關系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經無關聯關系董事過半數通過。出席董事會的無關聯關系董事人數不足3人的，應將該事項提交上市公司股東大會審議。
13、普通合伙企業的投資人數為2人以上，無上限規定；而有限合伙企業的投資人數為2人以上50人以下，且至少有1個普通合伙人。
14、普通合伙企業的合伙人對執行合伙事務享有同等的權利。當然，根據合伙協議約定或經全體合伙人決定，可委托1個或數個合伙人對外代表合伙企業，執行合伙事務。
15、合伙人為自然人的，應當具有完全民事行為能力與具有資合性特征的公司不同，合伙企業具有較強的人合性特征。設立合伙企業，必須有2個或2個以上自然人、法人或其他組織作為合伙人。合伙人為自然人的，應當具有完全民事行為能力。
16、有限合伙企業由2個以上50個以下合伙人設立；但是，法律另有規定的除外。有限合伙企業至少應當有1個普通合伙人。
17、公開發行證券的情形之一為: 向特定對象發行證券累計超過200人的，但依法實施員工持股計劃的員工人數不計算在內。
18、未經國家有關主管部門注冊，向不特定對象發行證券或者向特定對象發行證券累計超過200人的為擅自公開發行證券。
19、公開募集基金包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過200人，以及法律、行政法規規定的其他情形。而非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人，不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金。
20、出席董事會的無關聯關系董事人數不足3人的，應當將該事項提交股東(大)會審議。

21、合規部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經歷的合規管理人員數量不得低于公司總部人數的1. 5%，且不得少于5人。
22、證券公司從事自營、投資銀行、債券等合規風險管控難度較大的部門，工作人員人數在15人以上的分支機構以及證券公司異地總部等，應當配備專職合規管理人員。
23、保薦機構應當指定2名保薦代表人具體負責1家發行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項授權書，并確保保薦機構有關部門和人員有效分工協作。保薦機構可以指定1名項目協辦人。
24、證券公司等開戶代理機構當面見證客戶開戶的，證券公司可以委派2名或以上工作人員為投資者辦理開戶手續，其中至少1名應為見證人員。
25、申請證券投資咨詢從業資格的機構，應當具備的條件之一為：單獨從事證券投資咨詢業務的機構，有5名以上取得證券投資咨詢從業資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有1名取得證券投資咨詢從業資格。
26、財務顧問接受上市公司并購重組多方當事人委托的，不得存在利益沖突或者潛在的利益沖突。接受委托的，財務顧問應當指定2名財務顧問主辦人負責，同時，可以安排1名項目協辦人參與。
27、證券期貨經營機構可以為單一投資者設立單一資產管理計劃，也可以為多個投資者設立集合資產管理計劃，集合資產管理計劃的投資者人數不少于2人，不超過200人。
28、證券公司開展私募資產管理業務,應具備符合條件的高級管理人員和3名以上投資經理，應具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于3人。
29、集合資產管理計劃成立應滿足的條件之一為：投資者人數不少于2人。
30、投資者可以通過證券交易所以及中國證監會認可的其他方式，向合格投資者轉讓其持有的集合資產管理計劃份額，并按規定辦理份額變更登記手續。轉讓后，持有資產管理計劃份額的合格投資者合計不得超過200人。
31、資產管理計劃應當終止的情形之一為， 集合資產管理計劃存續期間，持續5個工作日投資者少于2人。
32、資產支持證券應當面向合格投資者發行，發行對象不得超過200人，單筆認購不少于100萬元人民幣。

33、資產支持證券僅限于在合格投資者范圍內轉讓。轉讓后，持有資產支持證券的合格投資者合計不得超過200人。資產支持證券初始掛牌交易單位所對應的發行面值或等值份額應不少于100萬元人民幣。
34、托管人必須將其自有資產和受托管理的資產嚴格分開,對受托管理的資產實行分賬托管。每個合格境外投資者只能委托1個托管人，并可以更換托管人。
35、股東人數超過200人的公司申請其股票掛牌公開轉讓，應當按照中國證監會有關規定制作公開轉讓的申請文件。
36、私募基金子公司應當具備一定數量的高級管理人員和投資管理人員，具有5年以上投資管理或資產管理經驗的高級管理人員不得少于2人；具有2年以上投資管理或資產管理經驗的投資管理人員不得少于3人。
37、非金融機構開展基金托管業務的從業人員需要滿足的條件之-為:擬從事基金清算、核算、投資監督、信息披露、內部稽核監控等業務的執業人員不少于8人，并具有基金從業資格。其中，核算、監督等核心業務崗位人員應當具備2年以上托管業務從業經驗。
38、證券公司從事股票期權經紀業務試點，應當符合的條件之一為: 股票期權經紀業務制度健全，擬負貴股票期權經紀業務的高級管理人員具備股票期權業務知識和相應的專業能力，配備3名同時取得證券和期貨從業人員資格的專業人員。
39、證券公司、期貨公司應當指定專門部門、專人開展股票期權經紀業務，擬開展股票期權經紀業務的分支機構應當至少有1名同時具有證券和期貨從業人員資格的業務人員。
40、證券公司申請保薦業務資格應當具有良好的保薦業務團隊且專業結構合理，專業人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關業務的人員不少于20人；保薦代表人不少于4人。

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