《金融市場基礎知識》專項數字考點（二）

《金融市場基礎知識》專項數字考點（一）剛剛更完，很多寶寶就迫不及待地開始催考點（二）了。這不，小編已經給大家準備好了，來看看吧！

專項三：金額專項考點
1、區域性股權市場實行合格投資者制度。合格投資者應是依法設立且具備一定條件的法人機構、合伙企業，金融機構依法管理的投資性計劃，以及具備較強風險承受能力且金融資產不低于50萬元人民幣的自然人。
2、私募資金的合格投資者，是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只資產管理產品不低于一定金額且符合下列條件的自然人和法人或者其他組織：
(1) 具有2年以上投資經歷，且滿足以下條件之一：家庭金融凈資產不低于300萬元，家庭金融資產不低于500萬元，或者近3年本人年均收入不低于40萬元；
(2)最近1年末凈資產不低于1000 萬元的法人單位；
(3)金融管理部門視為合格投資者的其他情形。
3、發行人申請在上海證券交易所科創板上市，應當符合中國證監會和上海證券交易所規定的相關上市條件，其中主要的上市條件包括：
(1)發行后股本總額不低于人民幣3000萬元；
(2)首次公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，首次公開發行股份的比例為10%以上；
(3) 市值及財務指標滿足規定的標準等其他條件。
4、在交易類退市標準方面，增加了連續20個交易日市值低于3億元退市的標準，構建了一套由成交量，股價、股東人數和市值四大類指標組成的交易類退市標準，指標體系更加豐富完整。
5、在財務類強制退市指標方面，創業板退市標準較科創板進行了進一步的細化，主要包含三類退市標準，分別為：
(1)最近一個會計年度經審計的凈利潤為負值且營業收入低于1億元，或追溯重述后最近一個會計年度凈利潤為負值且營業收入低于1億元；
(2)最近一個會計年度經審計的期末凈資產為負值，或追溯重述后最近一個會計年度期末凈資產為負值；
(3) 最近一個會計年度的財務會計報告被出具無法表示意見或者否定意見。
6、合格境內機構投資者申請人的財務穩健，資信良好，資產管理規模、經營年限等條件符合中國證監會的規定。
(1)基金管理公司：凈資產不少于2億元人民幣；經營證券投資基金管理業務達2年以上；在最近一個季度末資產管理規模不少于200億元人民幣或等值外匯資產。
(2) 證券公司：各項風險控制指標符合規定標準；凈資本不低于8億元人民幣；凈資本與凈資產比例不低于70%；經營集合資產管理計劃(以下簡稱集合計劃)業務達1年以上；在最近一個季度末資產管理規模不少于20億元人民幣或等值外匯資產。
7、證券金融公司的組織形式為股份有限公司，根據國務院的決定設立，其注冊資本不少于人民幣60億元。
8、首次公開發行股票并在主板(中小企業板)上市應滿足以下條件：
(1) 最近3個會計年度凈利潤均為正數且累計超過人民幣3000萬元，凈利潤以扣除非經常性損益前后較低者為計算依據。
(2)最近3個會計年度經營活動產生的現金流量凈額累計超過人民幣5000 萬元或者最近3個會計年度營業收入累計超過人民幣3億元。
(3)發行前股本總額不少于人民幣3000萬元等等。
9、滬股通起始額度為每日130億元人民幣。2018年5月1日起，滬股通每日額度調整為520億元人民幣。
10、滬港通下的港股通起始額度為每日105 億元人民幣。2018 年5月1日起，滬港通下的港股通每日額度調整為420億元人民幣。
11、深股通的股票范圍是成分股定期調整考察截止日期前6個月A股日均市值不低于人民幣60億元的深證成分指數和深證中小創新指數的成分股，以及A+H股上市公司在深交所上市的A股。
12、深股通起始額度每日130億元人民幣。2018年5月1日起，深股通每日額度調整為520億元人民幣。
13、深港通下的港股通起始額度每日105 億元人民幣。2018年5月1日起，深港通下的港股通每日額度調整為420億元人民幣。
14、對固定凈值型貨幣基金而言，基金份額價格固定為1元人民幣，因此投資者在申購、贖回貨幣基金時，按固定價格進行申購、贖回。
15、我國的貨幣市場基金，通常申購和贖回費為0。
16、中國金融期貨交易所于2006 年9月8日在上海成立，是經國務院同意，中國證監會批準，由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發起設立的中國首家公司制交易所，注冊資本為5億元人民幣。
17、滬深300股指期貨合約的合約乘數為每點300元。
18、債券買賣報價分為凈價和全價兩種，結算為全價結算。所報價格為每100元面值債券的價格

專項四：其他專項考點

1、我國證券交易所會員大會應當有三分之二以上的會員出席，其決議須經出席會議的會員過半數表決通過。

2、有下列情形之一的，應當召開臨時會員大會(我國證券交易所)：
(1) 理事人數不足規定的最低人數；
(2)三分之一以上會員提議；
(3) 理事會或者監事會認為必要。
3、股東大會作出決議，必須經出席會議的股東所持表決權過半數通過。但是，股東大會作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過。
4、 ETF有“最小申購、贖回份額”的規定，通常最小申購、贖回單位為30萬份、50萬份或100萬份，申購、贖回必須以最小申購、贖回單位的整數倍進行，一般只有機構投資者才有實力參與一級市場的實物申購與贖回交易。
5、封閉式基金的報價單位為每份基金價格。基金的申報價格最小變動單位為(0.001元人民幣，買入與賣出封閉式基金份額申報數量應當為10份或其整數倍，單筆最大數量代低于100萬份。

6、對于滬深300股指期貨合約，進行投機交易的客戶某一合約單邊持倉限額為5000手；中證500、上證50合約均為1200手；某一股指期貨合約結算后單邊總持倉量超過10萬手的，結算會員下一交易日該合約單邊持倉量不得超過該合約單邊總持倉量的25%。2年期、5年期國債期貨合約上市首日起，客戶持倉限額為2000手；交割月份之前的一個交易日起，持倉限額為600手。

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行動和想做永遠都是一線之隔。所有人都敢想，但是未必都敢做！可敢做的人最終都如愿以償。對于證券考試來說，很多人都想過我考過證券會怎樣怎樣，可真正付出行動的確是屈指可數。證券考試真正的妙處就在于你不斷向前的勇氣與行動，它帶給你的不只有證書這么簡單，更重要的是它帶給你的是一個用行動來說話的底氣。

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