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問這個問題的同學想必已經了解了,證券從業資格證書是無法通過個人進行申請的!必須由所在機構提出申請。那哪些機構及公司可以進行申請呢?
可申請機構
在依法從事證券業務的機構中從事證券業務的專業人員,應當按照規定,取得從業資格和執業證書。從事證券業務的機構是指:
(一)證券公司;
(二)基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構;
(三)證券投資咨詢機構;
(四)證券資信評估機構;
(五)中國證券監督管理委員會規定的其他從事證券業務的機構。
證書申請流程
(一)由機構資格管理員在協會從業人員管理平臺中為申請人分配登錄賬號。
(二)申請人登錄從業人員管理平臺,填寫執業證書申請表,并對所填信息的真實、有效性作出承諾,連同打印的書面申請表及身份證復印件、學歷證明復印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機構。
(三)機構資格管理員對執業證書申請表進行初審、復審,并對所審信息的真實、有效性作出承諾。書面申請表由所在機構保管備查。電子申請表提交至從業人員管理平臺。
(四)從業人員管理平臺將對提交的申請表進行自動審核,若未能通過自動審核,則由協會工作人員進行形式審核。
(五)對于通過審核的申請,從業人員管理平臺將自動生成電子版執業證書,并在協會網站公告。(申請注冊保薦代表人將先進行公示后進入協會形式審核階段)。
小保提醒:證券從業資格證書也有是有效期的!如果長時間不在相關機構就職,之前申請的從業資格證書會被注銷!
已通過水平評價測試的證券行業專業人員,在證券行業從業或任職期間的所有測試成績持續有效;測試達到基本要求后36個月內未進行執業登記或未任職,或從證券行業機構離職超過36個月的,所有測試成績失效。
取得執業證書的人員,連續三年不在機構從業的,由協會注銷其執業證書;重新執業的,應當參加協會組織的執業培訓,并重新申請執業證書。
從業人員取得執業證書后,辭職或者不為原聘用機構所聘用的,或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的,原聘用機構應當在上述情形發生后十日內向協會報告,由協會變更該人員執業注冊登記。
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