證券從業資格考試法律法規科目都有哪些考點？

第一章 證券市場基本法律法規

重要考點舉例：公司的種類；

股份有限公司的設立方式與程序；

合伙企業的種類；特殊普通合伙企業的內容；

有限合伙企業的合伙人、有限合伙企業的名稱；

有限合伙企業的特殊性；

違反合伙企業法及合伙協議應當承擔的主要法律責任；

證券發行和交易的 “三公”原則；

證券發行、交易活動禁止行為的規定股票上市的條件、申請和公告；

債券上市的條件和申請；

上市公司收購的方式；

基金財產的獨立性要求；

證券公司客戶交易結算資金管理的規定。

第二章 證券經營機構管理規范

重要考點舉例：證券公司合規經營基本原則與應遵守的基本要求；

證券公司合規負責人進行合規審查、合規檢查、對公司違法違規行為或合規風險隱患的處理規定；

證券公司跨墻人員基本行為規范；

反洗錢的定義；

洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理要求；

涉及恐怖活動資產凍結的流程及要求；證券公司風險控制指標基本規定；

證券公司流動性風險管理的目標對經營機構違反適當性管理規定的監管措施；

證券業從業人員執業行為準則；廉潔從業有關規定；

客戶資產管理業務投資主辦人執業注冊的有關要求；

掌握證券公司信息技術治理中的權責分配機制；

掌握證券公司信息技術合規與風險管理；

掌握證券公司信息系統運行各環節的安全管理要求；

第三章 證券公司業務規范

重要考點舉例：科創板定位、投資者適當性管理要求；

存托憑證的定義、存托人與托管人職責、投資者保護機制；

滬倫通的定義、投資者適當性管理要求；

經紀業務的禁止行為；證券、期貨投資咨詢業務的管理規定；

財務顧問業務的業務許可情況；

證券公司發行與承銷業務的內部控制規定；

違反證券發行與承銷有關規定的法律責任；

證券自營業務相關風險控制指標；

證券資產管理業務的一般性規定；

資產管理業務禁止行為的有關規定。融資融券業務的賬戶體系；

融資融券業務所形成的債權擔保的有關規定；

股票質押式回購、約定式購回、質押式報價回購業務的主要規則；

主辦券商在全國股轉系統開展業務的主要規則；

證券公司在區域性股權交易市場提供業務服務的相關規定；

證券公司開展中間介紹業務的業務規則與禁止行為

第四章 證券市場違法違規及法律責任

重要考點舉例：非法集資類犯罪的犯罪構成、立案追訴標準并熟悉其法律責任；

違規披露、不披露重要信息的行政責任、刑事責任的認定；

誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責任的認定；

利用未公開信息交易的刑事責任及行政責任的認定；

內幕交易、泄露內幕信息的刑事責任、民事責任及行政責任的認定；

操縱證券期貨市場的刑事責任、民事責任及行政責任的認定；

在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的法律責任認定；