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證監會就《證券期貨違法行為行政處罰辦法》公開征求意見
證監會就《證券期貨違法行為行政處罰辦法》公開征求意見
按照全面推進依法治國、加強法治政府建設的要求，為規范證券期貨行政處罰相關執法行為，維護市場秩序，保障相關公民、法人和其他組織的合法權益，根據證券期貨市場監管執法實踐情況，證監會在《行政處罰法》基礎上，結合新《證券法》有關規定，起草了《證券期貨違法行為行政處罰辦法（征求意見稿）》（以下簡稱《處罰辦法》），現向社會公開征求意見。
《處罰辦法》共三十九條，主要內容包括：一是明確立案調查條件和調查權限。《處罰辦法》規定證監會及其派出機構發現涉嫌違反證券期貨法律、法規和規章，符合相關條件的，經批準后應當立案調查。同時，為保障行政處罰工作依法順利開展，結合新證券法，進一步明確細化了證監會及其派出機構執法權限和措施，以及不配合調查的情形及后果。二是規范調查取證行為。調查取證的規范性直接關系案件處理結果，是行政處罰的關鍵。《處罰辦法》結合相關法律規定和執法實踐，對取證要求、調查措施作了進一步明確。三是優化查審流程。探索多樣化、差異化的查審模式，分類分層予以不同處理，提升案件查處效率。四是明確行刑銜接程序。結合執法實際，明確“直接刑事移送” “先處罰后刑事移送” “處罰、刑事移送并行”等三種模式，加強證券行政執法與刑事司法的有機銜接。五是落實執法公示和執法全過程記錄制度，規定對執法全過程進行記錄，行政處罰決定按照政府信息公開的規定予以公開。六是加強對當事人的權利保障和對執法人員的監督。
歡迎社會各界對《處罰辦法》提出寶貴意見，證監會將根據公開征求意見情況，進一步完善《處罰辦法》并履行程序后發布實施。
中國證監會網站
2020年7月17日
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