2022年11月證券行業(yè)高級管理人員水平評價測試公告

　　(一)高管測試類別及科目

　　1、高級管理人員水平評價測試:

　　科目1:證券公司高級管理人員水平評價測試,參見《證券公司高級管理人員水平評價測試大綱(2022)》

　　科目2:證券公司合規(guī)管理人員水平評價測試,參見《證券公司合規(guī)管理人員水平評價測試大綱(2022)》

　　科目3:證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試,參見《證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試大綱(2022)》

　　2、從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試的一般業(yè)務(wù)水平評價測試:

　　科目4:證券市場基本法律法規(guī),參見《證券行業(yè)專業(yè)人員一般業(yè)務(wù)水平評價測試大綱(2022)》

　　科目5:金融市場基礎(chǔ)知識,參見《證券行業(yè)專業(yè)人員一般業(yè)務(wù)水平評價測試大綱(2022)》

　　詳見。

　　(二)高管測試日期及費(fèi)用

　　高管測試日期:2022年11月17日

　　報名時間:2022年10月31日15時至11月7日15時

　　準(zhǔn)考證打印時間:2022年11月14日15時

　　高管測試費(fèi):每科次61元

　　(三)高管測試地點(diǎn)

　　測試地點(diǎn)為北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟(jì)南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、?？凇⒅貞c、成都、貴陽、昆明、拉薩、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳,測試地點(diǎn)以準(zhǔn)考證為準(zhǔn)。

　　提示:考生應(yīng)選擇現(xiàn)居住地城市報名,報名成功后,請考生關(guān)注所報考區(qū)疫情防控要求,如出現(xiàn)調(diào)整,請考生在遵守當(dāng)?shù)匾咔榉揽匾?guī)定的前提下參加測試;如果報名后考區(qū)不能正常組織測試,協(xié)會將取消當(dāng)?shù)販y試,并為已報考考生辦理退款。

　　(四)高管測試形式

　　高管測試將繼續(xù)采用云測試模式,測試采取閉卷機(jī)考形式,時間為120分鐘,題型調(diào)整為包括單選題、多選題、判斷題、綜合題,均為客觀題,測試題量為120題。試卷正確率達(dá)到60%以上,即為該科目達(dá)到基本要求。

　　二、報名方式、條件及原則

　　(一)報名對象

　　證券公司高級管理人員水平評價測試面向擬任證券公司、證券公司另類子公司、證券投資咨詢公司、證券財務(wù)顧問公司的高級管理人員。

　　證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試面向擬任證券評級公司高級管理人員。按照2021年2月發(fā)布的《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理辦法》,資信評級機(jī)構(gòu)高級管理人員具備條件由應(yīng)當(dāng)通過調(diào)整為鼓勵通過證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試。

　　從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試的一般業(yè)務(wù)水平評價測試面向擬任證券公司、證券公司另類子公司、證券投資咨詢公司、證券財務(wù)顧問公司的高級管理人員。

　　(二)報名方式

　　中國證券業(yè)協(xié)會為證券公司、證券投資咨詢公司分配單位賬戶和登錄密碼。各單位將考生基本信息錄入到系統(tǒng)后,考生即可登錄報名系統(tǒng)完成報名流程。詳見協(xié)會網(wǎng)站“測試報名”欄目。

　　(三)報名原則

　　1、報考人員自報名成功之時起至高管測試報名截止日前可選擇退考。

　　2、單場報名名額已滿后,如有報考人員選擇退考,在報名有效期內(nèi)將會再次開放報名。

　　(四)測試咨詢

　　如有疑問,請登錄協(xié)會網(wǎng)站查詢常見問題及解答,亦可通過網(wǎng)報平臺在線咨詢。

　　三、防疫措施

　　(一)考生測試當(dāng)日須提供48小時內(nèi)紙質(zhì)(可打印手機(jī)截圖)核酸檢測陰性報告,否則將無法參加測試。

　　(二)考生需承諾考前7天體溫不超過37.3度,無感冒、咳嗽等癥狀,健康碼為綠色,近7天中沒有境外和境內(nèi)疫情非低風(fēng)險地區(qū)旅居史,居住社區(qū)未有發(fā)生疫情、沒有與確診或疑似病例密切接觸,并在測試簽到時簽字承諾。

　　(三)測試期間,考點(diǎn)將提供有效安全間隔距離的座位,同時會安排專人在測試間歇期對考場進(jìn)行消毒。

　　(四)考生進(jìn)入考場需出示未見異常健康碼并配合測溫,如健康碼提示異常或體溫超過37.3度,監(jiān)考老師有權(quán)拒絕考生入場。除現(xiàn)場取像外,測試期間要求考生全程佩戴口罩。

　　(五)考點(diǎn)所在城市如有其他特殊疫情要求的,協(xié)會將另行通知。

　　特此公告。