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證監會就《證券基金投資咨詢業務管理辦法》公開征求意見
證監會就《證券基金投資咨詢業務管理辦法》公開征求意見
摘自中國證監會網站 2020年4月17日
為了規范證券基金投資咨詢業務（以下簡稱投資咨詢業務），保護投資者及相關當事人的合法權益，維護資本市場秩序，證監會起草了《證券基金投資咨詢業務管理辦法（征求意見稿）》（以下簡稱《管理辦法》），現向社會公開征求意見。
投資咨詢業務是基礎性的資本市場中介服務，在消除資本市場信息不對稱、促進中介機構專業化分工、加強投資者教育等方面，有積極作用。同時，由于市場快速發展和內外部環境變化，投資咨詢業務發展中也暴露出一些突出問題，有必要根據行業發展情況，制定統一的部門規章，對投資咨詢業務進行全面規范，以保障行業長期規范發展。
《管理辦法》主要內容包括：一是明確業務類型和內涵，將《證券法》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規定的證券投資咨詢業務、《證券投資基金法》規定的基金投資顧問業務整合為證券基金投資咨詢業務，并具體劃分為證券投資顧問業務、基金投資顧問業務、發布證券研究報告業務等類別；二是分類作出準入安排，明確從事證券基金投資咨詢業務應依法經中國證監會核準或者注冊，并依據上位法的規定，明確了具體準入要求和申請審批程序；三是加強合規內控要求，要求投資咨詢機構健全合規管理、內部控制和風險管理；四是建立以機構為主體提供服務的業務組織方式，全面提升服務質量；五是完善人員管理和行為規范要求，嚴格從業人員和高管人員資質管理，要求投資咨詢機構及從業人員誠實守信、勤勉盡責；六是健全退出機制，強化事后監管等。
歡迎社會各界對《管理辦法》提出寶貴意見，證監會將認真研究各方反饋意見，進一步完善《管理辦法》后發布實施。
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