證券行業文化建設有序推進 十大關鍵要素將出爐

中證網訊 2019年11月21日，證券基金行業文化建設動員大會召開，證券行業文化建設翻開嶄新一頁，“合規、誠信、專業、穩健”四個關鍵詞成為證券業最熱高頻詞。

一年來，中國證券業協會（以下簡稱“中證協”）切實把推動行業文化建設作為履行證券法賦予職責的重要內容，通過健全完善行業文化建設自律規則體系、加強文化建設的監管引導和自律管理、突出社會責任導向，宣傳倡導行業文化建設，形成了良好行業文化建設氛圍，推動形成“合規、誠信、專業、穩健”的證券行業文化。

中國證券報記者日前獲悉，在借鑒國際金融監管機構經驗的基礎上，中證協聯系國情實際，依托文化建設委員會，研究起草了《證券行業文化建設十要素》，從觀念、組織、行為三個層次，提煉了證券公司文化建設的關鍵要素，積極推動證券公司文化建設與公司治理、發展戰略、發展方式和行為規范深度融合，引導文化建設與人的全面發展、歷史文化傳承、黨建活動要求和專業能力建設相結合。

自律規則體系持續完善

中國證券報記者了解到，為全面推動行業文化建設工作，中證協成立由黨委書記任組長的行業文化建設工作領導小組，制定《證券業協會建設行業文化、防范道德風險工作方案》，統籌推進行業文化建設工作。同時，成立由協會領導、證監會相關部門、地方證監局、滬深證券交易所、證券業協會、證券公司相關負責人組成的證券行業文化建設委員會，發揮專業委員會“共建、共治、共享”平臺作用，推動行業文化建設工作。

在行業文化建設成果方面，中證協充分發揮協會重點課題研究、內刊《中國證券》等的研究平臺作用，同時通過主流財經媒體、協會網站、微信公眾號進行廣泛宣傳，充分展示行業文化建設成果，營造良好的行業文化建設氛圍。截至目前，累計有50余家證券公司或高管接受采訪，在媒體和內刊發表宣傳報道、理論研究89篇。

中證協還研究建立獎優懲劣工作機制，比如研究制定證券公司文化建設示范實踐評估、證券行業職業道德標兵推薦機制，通過培育和樹立行業標桿、正面典型和道德模范，在行業內形成人人爭當先進、榮譽創造價值的文化氛圍，建立文化建設正向引導激勵機制，推動文化建設有效落地。同時，協會積極發揮自律措施在懲戒違法違規、督促合法合規執業方面作用。此外，持續加強從業人員職業道德和誠信教育，將職業道德、廉潔從業、誠信合規等作為重點內容，融入到從業人員考試和培訓課程之中。

在助力脫貧攻堅方面，中證協積極引導證券公司履行社會責任。截至2020年6月末，共有101家證券公司結對幫扶294個國家級貧困縣，覆蓋了35%的國家級貧困縣。特別是在2020年初抗擊疫情中，96家行業機構捐贈物資超過5.3億元，證券公司累計承銷疫情防控公司債券157只，協助發行人實現專項融資1593.01億元，向國家級貧困縣定向捐贈資金近4000萬元，助力結對貧困縣做好疫情防控工作。

與公司治理等深度融合

經過一年的持續推進，各證券公司在形成文化理念、加強組織領導、完善制度機制、加強人員管理、優化考核激勵、加大培訓宣導、履行社會責任等方面均取得一定進展。

目前有100余家證券公司將合規理念融入到公司文化理念之中，倡導和推進合規文化建設；90余家證券公司提出以誠信經營為本，構建良好的誠信文化環境；70余家證券公司提出專業創造價值的理念，積極塑造專業文化，增強公司核心競爭力；80余家證券公司將穩健經營作為公司發展理念，堅持穩中求進。

此外，履行社會責任、為客戶提供專業的金融服務、為人才提供成長平臺等也成為證券公司文化建設的核心價值，公司文化內涵不斷拓展豐富。

黨組織在文化建設中的核心作用也得到了極大重視，證券公司積極將文化建設與公司治理相融合，重視黨組織在文化建設中的核心作用，發揮黨的領導和現代公司治理的雙重優勢，努力構建 “一委三會一層”的公司文化建設治理結構。同時，將黨建工作要求與公司文化建設有機結合，以文化建設促黨建，以黨建引領文化發展。

中證協相關負責人表示，目前大部分證券公司建立健全了文化建設配套制度體系，將文化建設的核心要求嵌入到經營管理和業務流程中，并作為公司內部管理制度的重要組成部分。同時，加強制度執行的監督問責，使制度成為硬約束，保障文化建設有效落地。證券公司還加強選人用人管理，一方面通過健全完善選人用人關鍵環節的相關制度和流程，加強人員管理。另一方面，在考核中更加關注合規、風險、廉潔從業、誠信管理等方面要求，并通過優化考核激勵機制，減少薪酬中的短期激勵安排，進一步引導員工與公司協調發展。

此外，證券公司通過設立專項經費、制定文化教育培養計劃、完善專業課程培訓體系、開展評優評先活動、建立文化宣傳陣地、組織開展文化建設專題活動等方式，在公司內部凝聚文化共識，形成文化建設的良好氛圍。

加強監管導向作用

中證協表示，下一階段將按照《建設證券基金行業文化、防范道德風險工作綱要》的部署，進一步完善行業文化自律規則體系，發布《證券行業文化建設十要素》《證券公司聲譽風險管理》等自律規則，組織開展證券公司文化建設示范實踐評估和職業道德標兵推薦工作，研究設立職業道德與行業文化建設專項指標，對行業文化建設取得突出成效的公司予以加分，對不良行為予以扣分，加強監管導向作用。

另外，在證券從業人員能力勝任考試和持續培訓中，將強職業道德、廉潔從業、誠信合規等內容的權重進一步提升到30%以上。對頻繁發生投訴、舉報事件的公司和從業人員，加大對證券公司及其工作人員誠實守信執業約束，形成失信記錄終生擔責機制。突出社會責任導向，提升行業社會形象，加強證券公司落實《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》《證券經營機構及其工作人員廉潔從業實施細則》的自律管理，督促從業人員廉潔執業，推動行業廉潔文化建設，持續凈化市場生態環境。

中證協還將加強證券公司落實《證券期貨投資者適當性管理辦法》的自律督導，強化證券公司投資者適當性管理責任，加大投資者教育和保護力度。引導證券公司履行社會責任，積極投身扶貧攻堅和社會減貧工作，主動服務國家發展戰略。