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中國證券業協會合規管理委員會全體會議在京召開
2020年11月19日，中國證券業協會合規管理委員會在京召開全體會議。會議圍繞行業反洗錢、利益沖突管理等內容展開討論。協會副會長孟宥慈出席會議并致辭。委員會委員及部分行業專家、證監會稽查局、機構部代表參加會議。會議由主任委員、協會副會長、國信證券股份有限公司董事長何如主持。
孟宥慈副會長首先對委員會在推動行業合規文化建設、提升行業合規管理水平等方面開展的工作給予充分肯定。孟副會長指出，當前國內外反洗錢形勢發生了深刻而復雜的變化，反洗錢已經上升為國家戰略，監管部門、協會和證券行業高度重視反洗錢，并開展了大量工作。證券行業反洗錢對維護資本市場穩定和健康發展具有重要意義，希望各證券公司繼續加強反洗錢管理，切實落實反洗錢各項義務。孟副會長同時指出，在推進注冊制改革、深化“放管服”改革、擴大金融雙向開放的背景下，證券行業新業務新產品不斷豐富，證券公司集團化、國際化經營不斷深入，行業利益沖突管理面臨的問題和挑戰日益凸顯、日趨復雜。前期，委員會對行業利益沖突管理進行了深入研究，下一步，希望能夠推動形成相關規則指引，為行業提供指導。
何如主任委員向委員會報告了已經開展的工作和下一步工作重點。隨后，各副主任委員就集團反洗錢風險自評估、金融科技助力證券行業洗錢風險管理、證券公司利益沖突管理規則現狀評估、公司利益沖突管理實踐等作了主題發言。參會代表圍繞委員會前期組織修訂的《證券公司反洗錢和反恐怖融資工作指引（征求意見稿）》（以下簡稱《指引（征求意見稿）》）、行業利益沖突管理指引起草事宜等內容展開熱烈討論，提出了有益的意見和建議。會議認為，《指引（征求意見稿）》內容豐富，增加了行業特色內容，將對提升行業反洗錢管理水平發揮積極指導作用，建議在進一步吸納行業合理意見的基礎上補充完善，在做好規則銜接的前提下，適時發布實施。會議同時認為，利益沖突管理規則的體系化建設亟待加強，需要總結行業實踐經驗，制定并發布相關自律規則。
證監會稽查局反洗錢處相關負責同志對委員會在推動行業反洗錢工作上的貢獻表達感謝。她表示，證監會將繼續深化與人民銀行的溝通協調，完善證券行業反洗錢監管體制機制，進一步加強行業反洗錢規范化建設。希望各證券公司積極配合協會工作，強化溝通交流，共同提高行業反洗錢工作水平。
何如主任委員在會議總結時表示，合規管理是證券公司的生命線，證券公司要堅持合規創造價值、合規人人有責，把合規經營擺在更加突出的位置。委員會作為行業溝通平臺，將通過專題研究、起草自律規則、組織行業交流等多種方式，為提升行業合規管理水平作出更大貢獻。
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