推動行業文化建設行穩致遠——方正證券企業文化建設實踐

摘自中國證券報 2021年3月17日

“倉廩實而知禮節”，在中國經濟高速發展、我國證券基金行業快速擴張、創造出財富神話的同時，行業文化、職業道德等“軟實力”發展仍然相對滯后，與證券基金行業規模、資本實力、利潤水平等的快速擴張相比，行業文化發展明顯存在不平衡、不協調等問題。行業文化建設的重要性、緊迫性再次被提升到前所未有的高度，塑造積極健康的、向上的、良好的行業形象和企業品牌形象刻不容緩。

作為具有國企背景的老牌證券公司，方正證券較早地意識到企業文化建設的重要作用，確立了“成為廣受客戶信賴的投資銀行”的公司愿景，不斷踐行“以金融服務成就美好生活”的公司使命，打造具有方正證券特色的企業文化內容體系，開展了一系列形式多樣的企業文化落地實踐工作。

行業文化要與公司特色文化相輔相成協同發展

中國證券業協會黨委書記、執行副會長安青松指出，“行業文化是建立在證券公司文化基礎上的共性文化，反映行業共同的價值觀、發展觀、風險觀。”因此，各家證券公司需要在行業文化共性的基礎上，根據公司不同的歷史沿革、經營風格和文化積淀，形成各具特色、個性化的公司文化。

首先，行業文化是企業文化建設的核心，行業文化倡導的價值導向、經營理念，代表行業的性質、共識和方向，具有鮮明的行業特色，是證券公司普遍遵循的原則，是證券公司立命之本、長治久安之本。任何公司的企業文化建設，不能脫離行業文化建設的核心思想和總基調。“合規、誠信、專業、穩健”是行業文化的核心，這八個字既是貫徹落實社會主義核心價值觀的必然要求，也較好地體現了證券基金行業特點。金融業是“經營”風險的行業，金融的本質就是要把握好風險和收益的平衡。所以，各證券公司的企業文化建設必須符合行業文化的核心要求，如果對行業文化建設存在認識偏差，存在追求短期效益，重發展、輕風險的問題，便需要徹底糾正，必須要讓“合規是底線，誠信是義務，專業是特色，穩健是保證”的文化理念深入骨髓，落實到企業文化建設的實處。

其次，企業文化除了包含行業文化的核心內涵之外，還包含基于每個公司各自歷史稟賦和發展戰略而形成的企業文化，這是證券公司差異化和特色化的體現，也影響著證券公司的發展路徑。

2017年，基于戰略轉型需要、行業需求和人才建設需求，方正證券啟動企業文化體系建設工作，面向公司全員發放了文化建設調研問卷，收集到近萬條建議，再經過對30家券商及各行業標桿企業調研、同8家企業文化咨詢機構探討交流、對公司高管深入訪談，舉辦5次文化專題會及110位公司核心干部參加的文化研討會后，最終提煉出了方正證券的企業文化體系。

方正證券的企業文化以“成為廣受客戶信賴的投資銀行”作為公司愿景，把“以金融服務成就美好生活”作為公司使命，以“客戶至上、專業穩健、開放協同、簡單專注、勤奮堅持、追求卓越”作為核心價值觀。其中，“客戶至上、專業穩健”秉承了行業文化內涵，是內核；“開放協同、簡單專注、勤奮堅持、追求卓越”是方正證券多年發展歷史的沉淀，也是方正證券區別于其他公司的關鍵。這樣的企業文化體系既切合方正證券現階段發展實際，又緊跟國家步調，力求全公司上下用發展的眼光去經營。

方正證券高度重視文化建設工作，把行業文化與公司特色文化結合，相輔相成、協同發展。2020年，方正證券企業文化建設工作主要圍繞行業文化建設的核心要求開展。舉辦年度主題活動、合規專項活動以及具有公司特色的文化品牌活動，如“樹先進、立標桿”的企業文化案例大賽，“凝聚人心、強健體魄”的“四大滿貫”體育賽事，以及緊緊圍繞證券從業人員職業道德準則和公司企業文化價值觀核心內涵策劃開展的“志同道合的我們”企業文化活動，都融入了行業文化建設的核心要素，將行業文化理念落到實處，促進文化踐行。

文化建設要與公司戰略業務發展有機融合

文化和戰略相輔相成，戰略是方向，文化是引導，是支持和助力，脫離了戰略的文化是沒有方向的文化，脫離了文化的戰略是缺少落地保障的戰略。

2020年初，方正證券制定了2020－2022年新三年戰略規劃，明確將“穩健發展”和“經營高效”兩大原則作為未來三年謀發展的總體基調。“穩健發展”要求嚴守合規底線，審慎經營，嚴防重大風險，體現了堅持合法合規的經營理念，高度契合“合規、穩健”的行業文化價值觀內涵；“高效經營”則要求高度關注效率，重視投入產出，不斷提升管理效率，追求各項業務健康的財務回報和建立決策高效、流程科學的運營支持體系，這又與“專業、誠信”的行業文化價值觀內涵相匹配。

立足戰略實施的角度，一方面方正證券提出“持續強化合規管理；完善以利潤為導向的激勵與考核機制；優化組織架構、優化組織權限、精簡部門設置；優化授權與流程、提升管理效率；持續推進企業文化建設”的五大管理舉措；另一方面，提出提升“資產負債配置能力、投研能力、產品創設與銷售能力、機構客戶服務能力、風險管理能力、技術驅動業務能力和有效協同能力”七大業務能力，這反映了方正證券踐行“專業、穩健、合規、誠信”的行業文化。

推動文化建設不是空洞地喊口號，它是“有血有肉”、能讓人產生共鳴的理念，也是落實到日常管理中實實在在的行為表現。為了加強文化與業務的協同發展，落實行業文化建設，方正證券制定了行業文化建設工作計劃與機制，明確分工，督促工作落實。方正證券以文化制度體系與價值觀考核體系為保障，在選人、用人、育人、績效考核等方面，強調與企業文化的契合，突出“專業穩健”的價值觀導向和長效激勵機制，將文化價值觀融入公司管理的各個方面。

推動行業文化建設 積極踐行社會責任

方正證券秉持“公益、教育、服務”的理念，致力于為投資者普及金融知識，提升風險意識，保護中小投資者合法權益，助力資本市場健康穩定發展。

2020年，方正證券以“3·15消費者權益保護日”“第二屆5·15全國投資者保護宣傳日”為契機，圍繞新《證券法》、引導投資者正確認識新三板與創業板改革、“遠離股市黑嘴 防范非法薦股”主題、保護投資者合法權益、提高投資者防范非法證券期貨活動意識等，組織投教基地及各分支機構開展各類主題投教活動，利用“線上+線下”相結合的方式，累計開展投教活動1000余場，發布各類投教資訊和產品2300余篇、原創投教產品239種，累計閱讀及觀看量上千萬人次。2020年，方正證券投教基地獲評“全國證券期貨投資者教育基地”稱號，公司投教工作累計獲得“深交所創業板改革投教作品一等獎”等十四項獎項。

方正證券作為一家上市金融機構，同時作為資本市場的參與者和受益者，肩負“以金融服務成就美好生活”的使命，創新提出“2+3”精準扶貧模式（“2”代表金融扶貧和產業扶貧；“3”代表教育扶貧、公益扶貧和消費扶貧）。2016年至2020年9月，方正證券結對幫扶12個貧困縣，在行業中排名第一，2020年這12個貧困縣全部實現脫貧摘帽。方正證券因地制宜，為幫扶貧困地區提供金融服務和融資支持，通過各種渠道幫助貧困地區實體企業融資逾33.5億元；幫助貧困地區企業在新三板掛牌1家；協助幫扶縣級企業在區域股權市場掛牌超30家，承接或完成債券、新三板、IPO、財務顧問、產業基金等項目20單，推進中項目20余單。子公司方正中期期貨有限公司開展“保險+期貨”項目22個，項目累計賠付金額超過1000萬元。

此外，為提高公益扶貧資金的使用效益，方正證券聯合3家子公司捐贈1000萬元設立了湖南方正證券匯愛公益基金會。自成立以來，湖南方正證券匯愛公益基金會募集資金4600多萬元，聯合中國扶貧基金會開展了多項扶貧項目。

方正證券企業文化體系是組織內生的文化，總結了多年來得以成長的成功經驗與成功案例，深度發掘了自身的稟賦，最大限度地追求并體現全體員工的共同價值。

方正證券是一家“非典型性成長”的公司。2002年方正集團注資浙江證券有限責任公司后將其更名為方正證券。從浙江到湖南，再到北京，從區域性券商到全國綜合性上市券商，方正證券一路奔跑，也經歷了很多坎坷和風雨。在這一過程中，方正證券之所以能夠跨過一道道坎坷，砥礪前行，離不開文化的力量。“勤奮堅持”“簡單專注”“追求卓越”等方正證券所積極倡導的文化價值觀，是方正證券身上的基因，也是方正證券最樸素、最可貴的品質。塑造這些品質，可以讓我們更加自信和自豪；提升這些品質，可以鼓舞并助力我們去追逐、實現組織與個人的偉大夢想!

未來，行業文化建設和防范道德風險等相關工作仍然任重而道遠。方正證券將積極響應監管部門和行業協會的號召，繼續切實擔負行業文化建設、防范道德風險、履行社會責任的主體責任，堅持問題導向，補短板、強弱項，持續發揮優勢，以點帶面，以文化促發展，不斷提升公司軟實力，為促進行業文化健康發展貢獻力量！（本專欄由中國證券報與中國證券業協會聯合推出）