證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：債券交易業(yè)務(wù)（06.26）

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來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯：小辣椒 2020/06/26 09:42:05　字體：大小

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單選題

關(guān)于債券交易的專項(xiàng)規(guī)定包括（　）。 ①強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)控作用，建立有效監(jiān)督制衡機(jī)制 ②加強(qiáng)各類債券交易的業(yè)務(wù)和人員管理，強(qiáng)化關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控 ③不得違反規(guī)定在債券交易場所和系統(tǒng)以外開展線下債券交易 ④證券公司及其從業(yè)人員依法合規(guī)開展各類債券交易業(yè)務(wù)

A、①②③④

B、①②③

C、①②④

D、①③④

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查關(guān)于債券交易的專項(xiàng)規(guī)定。關(guān)于債券交易的專項(xiàng)規(guī)定：①強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)控作用，建立有效監(jiān)督制衡機(jī)制。②加強(qiáng)各類債券交易的業(yè)務(wù)和人員管理，強(qiáng)化關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控。③不得違反規(guī)定在債券交易場所和系統(tǒng)以外開展線下債券交易。④證券公司及其從業(yè)人員依法合規(guī)開展各類債券交易業(yè)務(wù)。參見教材P361-362。

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證券從業(yè)：每日一練《金融基礎(chǔ)》（06.26）

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