證券從業《證券法律法規》每日一練：超出范圍經營（07.17）

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來源: 正保會計網校編輯：大耳朵圖圖 2020/07/17 08:44:17　字體：大小

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你自以為的極限，只是別人的起點！正保會計網校為您提供證券從業每日一練免費練習，希望對您備考證券從業有幫助！以下是證券從業《證券法律法規》每日一練，快來練習吧~

單選題

2018 年1月至8月，被告單位A公司為牟取非法利益，在未經中國證監會批準的情況下，擅自開展證券資產委托管理業務，并采取在電視臺財經欄目發布廣告等方式招攬客戶。至案發日止，該公司接受客戶委托管理的資產總值達人民幣1350余萬元，非法獲利人民幣30萬余元。下列對A公司違法行為及處罰的說法，正確的是（　）。 ①A公司超出范圍經營業務，屬于違法經營 ②沒收A公司違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款 ③沒收A公司違法所得，處以30萬元以上60萬元以下罰款 ④對A公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款

A、①②③

B、①②④

C、②③④

D、①②③④

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查超出范圍經營業務的法律責任。根據《證券公司監督管理條例》第八十一條、《證券法》第二百一十九條的規定，證券公司或者其境內分支機構超出國務院證券監督管理機構批準的范圍經營業務的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1 倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下罰款；情節嚴重的，責令關閉。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。該題中，A公司非法獲利人民幣30萬余元，違法所得已經超過30萬，所以第③項說法錯誤。參見教材P134。

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