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證券從業《證券法律法規》每日一練：證券公司大額交易和可疑交易報告制度（2021.04.25）
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單選題
下列情形中，證券公司應向中國反洗錢監測分析中心提交可疑交易報告的是（ ）。 ①有合理理由懷疑客戶的交易與恐怖融資活動相關 ②發現客戶試圖進行的價值10萬元的交易與洗錢活動相關 ③發現單客戶多銀行主輔賬戶劃轉 ④發現客戶B股非銀證轉賬外部資金進出
A、①②
B、①②④
C、②③④
D、①②③④
查看答案解析
【答案】
A 【解析】
本題考查證券公司大額交易和可疑交易報告制度。證券公司發現或者有合理理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產、客戶的交易或者試圖進行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關的，不論所涉資金金額或者資產價值大小，應當向中國反洗錢監測分析中心提交可疑交易報告。對單客戶多銀行主輔賬戶劃轉、B股非銀證轉賬外部資金進出等情形，如證券公司未發現交易或行為異常的，可以不提交大額交易報告。參見教材P224。 
證券從業每日一練題目都是網校老師精心整理的，每一道題都會有相應知識點的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專家點評，每周根據大家的測試結果，對于正確率較低的題目進行一下點評，以幫助大家理解。祝大家考試順利！
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