證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員（2021.07.22）

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來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯：大耳朵圖圖 2021/07/22 11:46:37　字體：大小

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單選題

根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人不得有的行為包括（　）。 ①采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶 ②為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利 ③委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng) ④在執(zhí)業(yè)過程中向客戶明示其與證券公司的委托代理關(guān)系

A、②③④

B、①②③

C、①②④

D、①③④

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員。④說法錯(cuò)誤，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在執(zhí)業(yè)過程中向客戶明示其與證券公司的委托代理關(guān)系。參見教材P551。

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證券從業(yè)：每日一練《金融基礎(chǔ)》（07.22）

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