證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：經(jīng)營機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的禁止性行為（2021.09.12）

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來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2021/09/12 09:53:01　字體：大小

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單選題

經(jīng)營機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過程中，應(yīng)禁止的行為有（?。?①向符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù) ②向投資者就不確定事項提供確定性的判斷 ③向普通投資者主動推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或者服務(wù) ④向普通投資者主動推介風(fēng)險等級低于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)

A、①②③

B、①④

C、②③

D、①②③④

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的禁止性行為。向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)才是禁止性行為。向普通投資者主動推介風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)才是禁止性行為。參見教材P214。

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證券從業(yè)：每日一練《金融基礎(chǔ)》（09.12）

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