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      證券從業《證券法律法規》每日一練:對經營機構違反適當性管理規定的監管措施(2021.09.18)

      來源: 正保會計網校 編輯:大耳朵圖圖 2021/09/18 10:14:52  字體:

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      單選題

      經營機構從業人員違反相關法律法規和《證券期貨投資者適當性管理辦法》規定,情節嚴重的,中國證監會可以依法采取( )的措施。

      A、市場禁入 

      B、責令改正 

      C、監管談話 

      D、出具警示函 

      查看答案解析
      【答案】
      A
      【解析】
      本題考查對經營機構違反適當性管理規定的監管措施。經營機構從業人員違反相關法律法規和《證券期貨投資者適當性管理辦法》規定,情節嚴重的,中國證監會可以依法采取市場禁入的措施。參見教材P217。

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      證券從業:每日一練《金融基礎》(09.18)

      證券從業每日一練題目都是網校老師精心整理的,每一道題都會有相應知識點的考查,并提供答案解析,建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專家點評,每周根據大家的測試結果,對于正確率較低的題目進行一下點評,以幫助大家理解。祝大家考試順利!

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