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證券從業《金融基礎》每日一練：聲譽風險（2021.10.07）
勤奮和智慧是雙胞胎，懶惰和愚蠢是親兄弟。正保會計網校為您提供每日一練免費練習，希望對您備考證券從業有幫助！以下是證券從業《金融基礎知識》每日一練，快來練習吧~
單選題
聲譽風險的來源主要有（ ）。 Ⅰ.戰略規劃、公司治理、資產負債管理等管理活動 Ⅱ.產品或服務的設計、提供或推介等業務開展或投資活動 Ⅲ.內部控制設計、執行以及系統控制的重大缺陷 Ⅳ.股東、關聯方或其他利益相關方發生聲譽事件傳導至證券公司
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案解析
【答案】
D 【解析】
本題考查聲譽風險的來源。聲譽風險的來源主要有以下幾方面：（1）戰略規劃、公司治理、資產負債管理等管理活動；（2）產品或服務的設計、提供或推介等業務開展或投資活動；（3）內部控制設計、執行以及系統控制的重大缺陷；（4）股東、關聯方或其他 利益相關方發生聲譽事件傳導至證券公司；（5）第三方合作，如第三方合作機 構自身的違法違規行為或服務質量問題；（6）客戶投訴及其涉及證券公司的不 當言論或行為；（7）司法性事件及監管調查、處罰；（8）員工的不當言論或行 為被公眾知曉；（9）新聞媒體的失實報道或網絡不實言論；（10）他人通過仿冒 證券公司名稱、商標、網址、盜用研究報告等行為從事非法活動。參見教材P551。 
證券從業每日一練題目都是網校老師精心整理的，每一道題都會有相應知識點的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專家點評，每周根據大家的測試結果，對于正確率較低的題目進行一下點評，以幫助大家理解。祝大家考試順利！
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