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      證券從業(yè)《金融基礎(chǔ)》每日一練:信用風險管理(2021.10.31)

      來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯:大耳朵圖圖 2021/11/01 15:15:38  字體:

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      單選題

      證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)、約定式回購交易、股票質(zhì)押式回購交易等融資類業(yè)務(wù)的規(guī)模不得超過公司凈資本的( )。

      A、2倍 

      B、3倍 

      C、4倍 

      D、5倍 

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      【答案】
      C
      【解析】
      本題考查信用風險管理。證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)、約定式回購交易、股票質(zhì)押式回購交 易等融資類業(yè)務(wù)的規(guī)模不得超過公司凈資本的4倍,單一客戶融資(含融券)業(yè)務(wù)規(guī)模與凈資本比例前5名不能超過5%,此外,接受單只股票市值與該股票總市值比例前5名不能超過20%。

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      證券從業(yè):每日一練《證券法律法規(guī)》(10.31)

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