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證券從業《證券法律法規》每日一練：成為實際控制人資格的規定（2021.11.01）
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單選題
根據《證券公司監督管理條例》的規定，有下列（ ）情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東和實際控制人。 ①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年 ②凈資產低于實收資本的40%，或者或有負債達到凈資產的40% ③不能清償到期債務 ④凈資產低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產的50%
A、①②
B、③④
C、①②④
D、①③④
查看答案解析
【答案】
D 【解析】
本題考查關于成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人資格的規定。《證券公司監督管理條例》第十條規定，有下列情形之一的單位和個人不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：（1）因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年；（2）凈資產低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產的50%；（3）不能清償到期債務。除上述條件以外，具有國務院證券監督管理機構認定的其他情形的單位與個人也不得成為持有證券公司5%以上股權的股東或實際控制人。其他具體情形將由國務院證券監督管理機構根據實際情況進行認定。 
證券從業每日一練題目都是網校老師精心整理的，每一道題都會有相應知識點的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專家點評，每周根據大家的測試結果，對于正確率較低的題目進行一下點評，以幫助大家理解。祝大家考試順利！
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