證券從業《證券法律法規》每日一練：誘騙投資者買賣證券、期貨合約的法律責任（2021.11.03）

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來源: 正保會計網校編輯：大耳朵圖圖 2021/11/03 09:57:36　字體：大小

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把汗水變成珍珠，把夢想變成現實！正保會計網校為您提供證券從業每日一練免費練習，希望對您備考證券從業有幫助！以下是證券從業《證券法律法規》每日一練，快來練習吧~

單選題

根據《證券法》第一百九十四條的規定，證券公司及其從業人員違反《證券法》第五十七條的規定，有損害客戶利益的行為的，給予（　），沒收違法所得，并處以違法所得（　）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以（　）的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷相關業務許可。

A、改正，1倍以上5倍以下，10萬元以上50萬元以下

B、警告，1倍以上10倍以下，10萬元以下

C、警告，1倍以上10倍以下，10萬元以上100萬元以下

D、停業整頓或者吊銷期貨業務許可證，1倍以上10倍以下，10萬元以上100萬元以下

查看答案解析

【答案】

【正確答案】 C

【解析】

本題考査誘騙投資者買賣證券、期貨合約的法律責任。根據《證券法》第五十七條的規定，禁止證券公司及其從業人員為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣。根據《證券法》第一百九十四條的規定，證券公司及其從業人員違反《證券法》第五十七條的規定，有損害客戶利益的行為的，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上100萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷相關業務許可。

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