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      證券從業《證券法律法規》每日一練:證券投資顧問(04.08)

      來源: 正保會計網校 編輯: 2022/04/08 09:26:21  字體:

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      你自以為的極限,只是別人的起點!正保會計網校為您提供證券從業每日一練免費練習,希望對您備考證券從業有幫助!以下是證券從業《證券法律法規》每日一練,快來練習吧~

      單選題

      證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務,應當保證證券投資顧問人員數量、業務能力、合規管理和風險控制與服務方式、業務規模相適應屬于證券投資顧問業務的內部控制要求中的( )。

      A、證券投資顧問人員管理制度要求 

      B、保證與服務方式、業務規模相適應 

      C、證券投資顧問業務管理制度、合規管理和風險控制機制要求 

      D、業務留痕管理和檔案保存要求 

      查看答案解析
      【答案】
      B
      【解析】
      本題考查證券投資顧問業務的有關規定。保證與服務方式、業務規模相適應:證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務,應當保證證券投資顧問人員數量、業務能力、合規管理和風險控制與服務方式、業務規模相適應。

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      證券從業:每日一練《金融基礎》(04.08)

      證券從業每日一練題目都是網校老師精心整理的,每一道題都會有相應知識點的考查,并提供答案解析,建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專業點評,每周根據大家的測試結果,對于正確率較低的題目進行一下點評,以幫助大家理解。祝大家考試順利!

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