證券從業《證券法律法規》每日一練：財務顧問主辦人（2022.06.20）

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來源: 正保會計網校編輯： 2022/06/20 14:26:24　字體：大小

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努力到無能為力，拼搏到感動自己！正保會計網校為您提供證券從業每日一練免費練習，希望對您備考證券從業有幫助！以下是證券從業《證券法律法規》每日一練，快來練習吧~

單選題

最近36個月內（　）的人不得申請財務顧問主辦人資格。

A、因執業行為違法違規受到處罰

B、因執業行為違反自律規范

C、因執業行為違反行為規范

D、存在違反誠信的不良記錄

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查財務顧問主辦人。根據《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》，財務顧問主辦人應當具備下列條件：①具備中國證監會規定的投資銀行業務經歷；②參加中國證監會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格；③所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人；④未負有數額較大到期未清償的債務；⑤最近24個月無違反誠信的不良記錄；⑥最近24個月未因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分；⑦最近36個月未因執業行為違法違規受到處罰。⑧中國證監會規定的其他條件。

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