證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：違反證券法的法律責任（2022.07.08）

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來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2022/07/08 16:36:22　字體：大小

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單選題

根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券公司及其從業(yè)人員法律責任的說法，正確的有（　）。 Ⅰ.未對投資者開立賬戶提供的身份信息進行核對的，責令改正，給予警告，并處以五萬元以上五十萬元以下的罰款 Ⅱ.非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)或者未經(jīng)批準以證券公司名義開展證券業(yè)務(wù)活動的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款 Ⅲ.證券公司違反規(guī)定為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔保的，責令改正，給予警告，并處以二十萬元以上百萬以下的罰款 Ⅳ.未采取有效隔離措施防范利益沖突，或者未分開辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、混合操作的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅳ

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查違反證券法的法律責任。未對投資者開立賬戶提供的身份信息進行核對的，責令改正，給予警告，并處以五萬元以上五十萬元以下的罰款。
擅自設(shè)立證券公司、非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)或者未經(jīng)批準以證券公司名義開展證券業(yè)務(wù)活動的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，處以100萬元以上1000萬元以下的罰款。
為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔保的，責令改正，給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款。第Ⅲ項錯誤。
未采取有效隔離措施防范利益沖突，或者未分開辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、混合操作的，責令改正。給予警告。沒收違法所得。并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款：情節(jié)嚴重的，并處撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

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