證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：證券公司中間介紹業(yè)務(wù)（2022.10.02）

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來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯： 2022/11/04 17:31:09　字體：大小

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單選題

根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司存在下列（　）情形時(shí)，應(yīng)按照《期貨交易管理?xiàng)l例》給予責(zé)令改正、警告、沒收違法所得等處罰。 Ⅰ.在證監(jiān)會(huì)審核介紹業(yè)務(wù)申請材料期間協(xié)助客戶完成期貨市場開戶 Ⅱ.向客戶傳遞商品期貨行情信息 Ⅲ.緊急情況下代客戶實(shí)施平倉操作 Ⅳ.向客戶提供期貨交易終端

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查證券公司中間介紹業(yè)務(wù)。證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰：
（1）未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)；
（2）對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶；
（3）代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割；
（4）收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；
（5）為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保；
（6）未按規(guī)定審查客戶的開戶資料和身份真實(shí)性；
（7）代客戶下達(dá)交易指令；
（8）利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易；
（9）未將介紹業(yè)務(wù)與其他經(jīng)營業(yè)務(wù)分開或者有效隔離；
（10）未將財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所與期貨公司分開隔離；
（11）拒絕、阻礙中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)。

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證券從業(yè)：每日一練《金融基礎(chǔ)》（10.02）

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