證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：關(guān)于債券交易的專項規(guī)定（2022.10.21）

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來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2022/11/04 17:22:33　字體：大小

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你自以為的極限，只是別人的起點！正保會計網(wǎng)校為您提供證券從業(yè)每日一練免費練習，希望對您備考證券從業(yè)有幫助！以下是證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練，快來練習吧~

單選題

下列關(guān)于證券公司債券交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的說法，錯誤的是（　）。

A、債券投資交易人員開展債券交易詢價使用的工作郵件、通話記錄、即時通訊信息等應監(jiān)測留痕，并接受合規(guī)部門監(jiān)督檢查

B、證券公司應當審慎設(shè)置規(guī)模、杠桿、集中度及價格偏離度等指標，實現(xiàn)閾值控制和全程留痕，并向中后臺部門開放管理和監(jiān)測權(quán)限

C、簽訂債券交易協(xié)議應當使用部門印章，并以書面形式集中存檔

D、證券公司應建立多指標、差異化的債券交易價格和利率比較基準體系，避免過度依賴單一比較基準

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【答案】

【解析】

本題考查關(guān)于債券交易的專項規(guī)定。加強各類債券交易的業(yè)務和人員管理，強化關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的具體措施：
1.加強用印管理。簽訂債券交易協(xié)議應當使用公司公章或者經(jīng)公司書面明確授權(quán)的業(yè)務專用章，并以書面或電子形式集中存檔。選項C說法錯誤。
2.建立完善債券投資交易管理系統(tǒng)。證券公司應審慎設(shè)置規(guī)模、杠桿、集中度及價格偏離度等指標，實現(xiàn)閾值控制和全程留痕、并向中后臺部門開放管理和監(jiān)測權(quán)限。
3.完善交易監(jiān)控。證券公司應主動建立多指標、差異化的債券交易價格和利率比較基準體系，避免過度依賴單一比較基準；債券投資交易人員應使用公司統(tǒng)一配置的電話、郵件、即時通訊等系統(tǒng)開展債券交易詢價等活動，其工作郵件、通話記錄、即時通訊信息等應監(jiān)測留痕，并接受合規(guī)部門監(jiān)督檢查。
4.加強債券交易人員執(zhí)業(yè)資格、權(quán)限公示及薪酬遞延管理。債券交易人員薪酬與激勵合計超過100萬元人民幣的，超過部分應按照等分原則遞延發(fā)放，周期不少于2年。

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