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證券從業《證券法律法規》每日一練：證券基金經營機構（2022.10.27）
對未來最大的慷慨，就是把一切獻給現在！正保會計網校為您提供證券從業每日一練免費練習，希望對您備考證券從業有幫助！以下是證券從業《證券法律法規》每日一練，快來練習吧~
單選題
證券基金經營機構使用港股投資顧問服務，以下不符合業務規范的是（ ）。
A、證券基金經營機構應當自主作出投資決策
B、證券基金經營機構應當委托港股投資顧問直接執行投資指令
C、證券基金經營機構應當與港股投資顧問簽訂協議，約定雙方的相關事項
D、證券基金經營機構應當在基金合同或者招募說明書中如實披露使用港股投資顧問服務的情況
查看答案解析
【答案】
B 【解析】
本題考查證券基金經營機構使用香港機構證券投資咨詢服務的有關規定。內地證券基金經營機構使用港股投資顧問服務的業務規范：
1.履行主動管理職責：證券基金經營機構應當履行主動管理職責，自主作出投資決策，不得委托提供港股投資顧問服務的香港機構直接執行投資指令。證券基金經營機構作為基金管理人依法應當承擔的責任不因委托而免除。選項B錯誤。
2.簽訂協議：證券基金經營機構應當與提供港股投資顧問服務的香港機構簽訂協議，約定雙方的權利、義務和責任，服務的內容、方式和禁止行為等事項。
3.信息披露：證券基金經營機構應當在基金合同或者招募說明書中如實披露使用港股投資顧問服務的情況，包括提供港股投資顧問服務的香港機構的名稱、注冊地址、辦公地址、成立時間、最近一個會計年度管理的證券資產規模、主要負責人及聯系方式等信息，并充分說明和揭示委托香港機構提供港股投資顧問服務可能產生的風險。
4.留痕管理：證券基金經營機構應當對使用港股通投資顧問服務的情況實行留痕管理，以書面或者電子文件形式記錄香港機構提供港股投資顧問服務的時間、方式、內容和依據等信息。相關業務檔案的保存期限自協議終止之日起不得少于5年。
證券從業每日一練題目都是網校老師精心整理的，每一道題都會有相應知識點的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專業點評，每周根據大家的測試結果，對于正確率較低的題目進行一下點評，以幫助大家理解。祝大家考試順利！
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