證券從業《證券法律法規》每日一練：廉潔從業監管及自律措施（2022.12.05）

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來源: 正保會計網校編輯： 2022/12/30 16:44:28　字體：大小

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努力到無能為力，拼搏到感動自己！正保會計網校為您提供證券從業每日一練免費練習，希望對您備考證券從業有幫助！以下是證券從業《證券法律法規》每日一練，快來練習吧~

單選題

根據《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》，下列關于證券期貨經營機構工作人員違反廉潔從業規定的說法，錯誤的是（　）。

A、違反廉潔從業規定，事后及時向中國證券業協會報告，或者積極配合調查的，依法免于追究責任或者從輕、減輕處理

B、曾為公職人員特別是監管人員違反廉潔從業規定的，應當從重處理

C、直接、間接或者唆使、協助他人向監管人員輸送利益的，應當從重處理

D、曾任證券期貨經營機構合規風控職務的人員違反廉潔從業規定的，應當從重處理

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查廉潔從業監管及自律措施。證券期貨經營機構及其工作人員違反《規定》，有下列情形之一的，中國證監會應當從重處理：（1）直接、間接或者唆使、協助他人向監管人員輸送利益；（2）連續或者多次違反本規定；（3）涉及金額較大或者涉及人員較多；（4）產生惡劣社會影響；（5）曾為公職人員特別是監管人員，以及曾任證券期貨經營機構合規風控職務的人員違反本規定；（6）中國證監會認定應當從重處理的其他情形。選項BCD說法正確。
證券期貨經營機構通過有效的廉潔從業風險管理，主動發現違反《規定》的行為，并積極有效整改，落實責任追究，完善內部控制制度和業務流程、及時向中國證監會報告的，依法免于追究責任或者從輕、減輕處理。證券期貨經營機構工作人員違反《規定》，事后及時向中國證監會報告，或者積極配合調查的、依法免于追究責任或者從輕、減輕處理。選項A說法錯誤，應該是向中國證監會報告。

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