證券從業《證券法律法規》每日一練：證券市場禁入措施（2022.12.19）

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來源: 正保會計網校編輯： 2022/12/30 16:39:37　字體：大小

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努力到無能為力，拼搏到感動自己！正保會計網校為您提供證券從業每日一練免費練習，希望對您備考證券從業有幫助！以下是證券從業《證券法律法規》每日一練，快來練習吧~

單選題

根據《證券市場禁入規定》，（　）違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，執法單位可以根據情節嚴重的程度，采取證券市場禁入措施。

A、證券發行人的董事、監事、高級管理人員

B、證券發行人、其他信息披露義務人持股5%以上的股東、實際控制人

C、證券公司的股東、實際控制人或者股東、實際控制人的董事、監事、高級管理人員

D、證券服務機構、債券受托管理人的董事、監事、高級管理人員、合伙人、負責人及工作人員

查看答案解析

【答案】

ABCD

【解析】

本題考查證券市場禁入措施。根據《證券市場禁入規定》，下列人員違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，執法單位可以根據情節嚴重的程度，采取證券市場禁入措施：（1）證券發行人的董事、監事、高級管理人員，其他信息披露義務人或者其他信息披露義務人的董事、監事、高級管理人員，證券發行人、其他信息披露義務人持股5%以上的股東、實際控制人，證券發行人、其他信息披露義務人持股5% 以上的股東、實際控制人的董事、監事、高級管理人員，或者執法單位認定的其他對欺詐發行或信息披露違法行為直接負責的主管人員或其他直接責任人員；（2）證券公司及其依法設立的子公司的董事、監事、高級管理人員及工作人員，證券公司的股東、實際控制人或者股東、實際控制人的董事、監事、高級管理人員；（3 ）證券服務機構、債券受托管理人的董事、監事、高級管理人員、合伙人、負責人及工作人員，證券服務機構、債券受托管理人的股東、實際控制人或者股東、實際控制人的董事、監事、高級管理人員；（4）公開募集證券投資基金（以下簡稱“基金”）管理公司及其依法設立的子公司、其他公募基金管理人、基金托管人及其設立的基金托管部門、基金服務機構的董事、監事、高級管理人員及工作人員，基金管理公司、其他公募基金管理人和基金服務機構的股東、實際控制人或者股東、實際控制人的董事、監事、高級管理人員；（5）私募投資基金管理人、私募投資基金托管人、私募投資基金銷售機構及其他私募服務機構的董事、監事、高級管理人員、工作人員，私募投資基金管理人的股東、實際控制人、合伙人、負責人；（6）直接或者間接在證券交易所、國務院批準的其他全國性證券交易場所（以下統稱“證券交易場所”）進行投資的自然人或者機構投資者的交易決策人；（7）編造、傳播虛假信息或者誤導性信息的有關責任人員；（8）執法單位及相關自律組織的工作人員；（9）執法單位認定的其他違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的有關責任人員。

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