證券從業(yè)《金融基礎(chǔ)》每日一練：聲譽風險管理（2023.01.12）

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來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2023/01/13 15:02:16　字體：大小

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勤奮和智慧是雙胞胎，懶惰和愚蠢是親兄弟。正保會計網(wǎng)校為您提供每日一練免費練習(xí)，希望對您備考證券從業(yè)有幫助！以下是證券從業(yè)《金融基礎(chǔ)知識》每日一練，快來練習(xí)吧~

單選題

對某公司的司法性事件及監(jiān)管調(diào)查會引發(fā)（　）。

A、系統(tǒng)性風險

B、戰(zhàn)略風險

C、聲譽風險

D、操作風險

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查聲譽風險管理。聲譽風險的來源主要有以下幾方面：（1）戰(zhàn)略規(guī)劃或調(diào)整、股權(quán)結(jié)構(gòu)變動、內(nèi)部組織機構(gòu)調(diào)整或核心人員變動；（2）業(yè)務(wù)投資活動及產(chǎn)品、服務(wù)的設(shè)計、提供或推介；（3）內(nèi)部控制設(shè)計、執(zhí)行及系統(tǒng)控制的重大缺陷或重大經(jīng)營損失事件；（4）司法性事件及監(jiān)管調(diào)查、處罰；（5）新聞媒體的不實報道或網(wǎng)絡(luò)不實言論；（6）股東、關(guān)聯(lián)方或其他利益相關(guān)方發(fā)生聲譽事件傳導(dǎo)至證券公司；（7）客戶投訴及其涉及證券公司的不當言論或行為；（8）工作人員出現(xiàn)不當言論或行為，違反廉潔規(guī)定、職業(yè)道德、業(yè)務(wù)規(guī)范、行規(guī)行約等相關(guān)行為；（9）他人仿冒公司名稱、商標、網(wǎng)址等侵權(quán)或誤導(dǎo)公眾行為；（10）其他可能引發(fā)公司聲譽風險的重要因素。

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