證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：證券公司的設(shè)立與變更（2023.01.31）

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來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯： 2023/02/03 10:22:50　字體：大小

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沒有天生的信心，只有不斷培養(yǎng)的信心，加油！正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為您提供證券從業(yè)每日一練免費(fèi)練習(xí)，希望對(duì)您備考證券從業(yè)有幫助！以下是證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練，快來練習(xí)吧~

單選題

下列關(guān)于證券公司的股東和實(shí)際控制人的說法，正確的是（?。?/p>

A、證券公司可以為股東融資提供擔(dān)保

B、證券公司股東可以通過關(guān)聯(lián)交易占用證券公司資產(chǎn)

C、不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的個(gè)人不得成為證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人

D、證券公司股東可以通過協(xié)議使用證券公司客戶資金

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查證券公司的設(shè)立與變更。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十條的規(guī)定，有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；②凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%。或者負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%；③不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。除上述條件以外，具有國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形的單位與個(gè)人也不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東或?qū)嶋H控制人。其他具體情形將由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行認(rèn)定。

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證券從業(yè)：每日一練《金融基礎(chǔ)》（01.31）

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