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證券從業《證券法律法規》習題：客戶資產管理業務（8.22）
2017年證券從業資格考試的考生，打好基礎高效備考是關鍵。正保會計網校小編為您整理了證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》第二章習題：客戶資產管理業務投資主辦人執業注冊的有關要求，今天你學習了么？
單選題
申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件不包括（ ）。
A、已取得證券從業資格
B、具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷
C、具備良好的誠信記錄及職業操守，且最近2年內沒有受到監管部門的行政處罰
D、具備良好的誠信記錄及職業操守，且最近3年內沒有受到監管部門的行政處罰
【正確答案】C
【答案解析】本題考查客戶資產管理業務投資主辦人執業注冊的有關要求。申請投資主辦人注冊的人員應當具備下列條件：（1）已取得證券從業資格；（2）具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷；（3）具備良好的誠信記錄及職業操守，且最近3年內沒有受到監管部門的行政處罰；（4）協會規定的其他條件。
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