根據《證券公司監督管理條例》的規定，有下列（）情形之一

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來源: 正保會計網校編輯：春分 2019/12/27 09:17:01　字體：大小

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單選題

根據《證券公司監督管理條例》的規定，有下列（）情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5％以上股權的股東和實際控制人。

①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年

②凈資產低于實收資本的40％，或者或有負債達到凈資產的40％

③不能清償到期債務

④凈資產低于實收資本的50％，或者或有負債達到凈資產的50％

A.①②

B.③④

C.①②④

D.①③④

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查關于成為持有證券公司5％以上股權的股東、實際控制人資格的規定。有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5％以上股權的股東、實際控制人：（1）因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年。（2）凈資產低于實收資本的50％，或者或有負債達到凈資產的50％。（3）不能清償到期債務。（4）國務院證券監督管理機構認定的其他情形。證券公司的其他股東應當符合國務院證券監督管理機構的相關要求。參見教材P120.

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