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      證券《證券市場基本法律法規》易錯題:證券公司全面風險管理

      來源: 正保會計網校 編輯:大耳朵圖圖 2020/10/15 13:26:44  字體:

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      在掌握知識點之后將其運用在解題中才是備考的好方法。證券從業考試備考需要一點點積累才能到達效果。網校為您提供了證券從業資格考試本周《證券市場基本法律法規》易錯題,快來練習吧!

      【錯題點評】

      對于證券公司全面風險管理,下列說法中錯誤的是( )。
      A.全面風險管理包括全員、全部風險、全部活動、全程管理
      B.證券公司的子公司以及比照子公司管理的各類孫公司不納入全面風險管理體系
      C.證券公司全面風險管理的責任主體包括董事會、監事會、經理層、各部門、分支機構、子公司以及每一名員工

      D.全面風險管理體系應當包括可操作的管理制度、健全的組織架構、可靠的信息技術系統、量化的風險指標體系、專業的人才隊伍、有效的風險應對機制

      【答案】B

      【點評】本題考查證券公司全面風險管理。證券公司應將所有子公司以及比照子公司管理的各類孫公司(統稱“子公司”)納入全面風險管理體系,強化分支機構風險管理,實現風險管理全覆蓋。參見教材P187。

      針對在做題過程中出現的問題,大家可以在網校論壇進行題目的討論,實在不理解的也可以到答疑板提問,最終的目的是讓廣大學員都能夠打下一個堅實的基礎,為以后的深入學習作好充分的準備。

      大家要好好把握,認真練習和測試,以求達到良好的練習效果。

      注:以上習題來源于正保會計網校每日一練——免費在線測試欄目,網校老師針對學員每日提交的測試結果挑選出有代表性的錯題進行點評。

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