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中級經濟師《金融》知識點——股票發行監管制度
2020年中級經濟師考試時間已經公布！小伙伴們開始備考2020年中級經濟師了嗎？現在，小編要為大家整理的是中級經濟師《金融》知識點——股票發行監管制度，快來看~
股票發行監管制度
①審批制：帶有強烈計劃經濟和行政干預的色彩。主要表現為：股票發行實行下達指標的辦法，同時對各地區、部門上報企業的家數做出限制。
②注冊制：又稱備案制或存檔制，是一種市場化的新股發行監管制度。發行人在公開發行股票時，按照要求將所有應該公開的信息向證券發行監管機構申報注冊和披露，并對該信息的真實性、準確性、完整性承擔法律責任，證券監管機構只對申報材料進行“形式審查”。
③核準制：介于審批制和注冊制之間, 遵循強制性信息披露和合規性管理相結合的原則。它要求發行股票的公司必須符合有關法律和證券監管機構規定的必備條件。
證券監管機構除進行注冊制要求的形式審查外，還對發行公司的治理結構、營業性質、資本機構、發展前景、管理人員素質、公司競爭力等進行實質性的審查，并據此做出發行人是否符合發行條件的判斷。
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