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2021中級會計職稱經濟法預習知識點：證券交易-限制性規定
備考2021年中級會計職稱考試的你，今天學習了嗎？網校為大家準備了2021年中級會計職稱經濟法預習知識點，今天的學習就從多掌握一個中級會計職稱經濟法預習知識點開始吧！
知識點：證券交易-限制性規定【2020調整】
| 發起人 | ①自公司成立之日起1年內不得轉讓； ②自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內不得轉讓 |
| 董監高 | ①自公司股票上市交易之日起1年內不得轉讓； ②在任職期間每年轉讓的股份不得超過所持有本公司股份總數的25%； ③離職后6個月內，不得轉讓其所持有的本公司股份 |
| 董監高+持股5%以上股東 | 買入后6個月內賣出或賣出后6個月內買入，收益歸該公司所有，董事會應當收回該股東所得收益 證券公司因購入包銷售后剩余股票而持有5%以上股份除外 |
| 證券從業人員 | 在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權性質的證券，也不得收受他人贈送的股票或者其他具有股權性質的證券 | |
| 出具審計報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員 | 為證券發行 | 承銷期內和期滿后6個月內，不得買賣該證券 |
| 為發行人及其控股股東、實際控制人，或者收購人、重大資產交易方出具 | 自接受委托之日起至上述文件公開后5日內，不得買賣該證券 實際開展上述有關工作之日早于接受委托之日的，自實際開展上述有關工作之日起算 | |
| 持股達到5% | ■報告和公告】投資者及其一致行動人持有一個上市公司已發行的股份達到5%時，應當在該事實發生之日起3日內，向證監會、證券交易所作出報告，通知該上市公司，并予公告 ■鎖定期】在通知公告期限內，不得再行買賣該上市公司的股票 |
| 達到5%后，每增減5% | 應當依照前述規定進行報告和公告，并遵守鎖定期要求 |
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