資產評估師職業資格考試違規行為處理工作規程

中評協關于印發《資產評估師職業資格考試違規行為處理工作規程》的通知
中評協〔2016〕34號

各省、自治區、直轄市、計劃單列市資產評估協會（有關注冊會計師協會）：

為規范資產評估師職業資格考試管理工作，我會制定了《資產評估師職業資格考試違規行為處理工作規程》。現印發給你們，請遵照執行。

資產評估師職業資格考試違規行為處理工作規程

第一章 總則

第一條 為規范資產評估師職業資格全國統一考試（以下簡稱考試）違規行為處理工作，依據《資產評估師職業資格考試違規行為處理辦法》（中評協﹝2016﹞16號）（以下簡稱《違規行為處理辦法》），制定本規程。

第二條 中國資產評估協會（以下簡稱中評協）和各省、自治區、直轄市資產評估協會（以下簡稱地方協會）對應試人員、考試工作人員及其他相關人員在考試中的違規行為，依據《違規行為處理辦法》實施處理。

第三條 本規程所稱應試人員，是指參加考試的人員。

本規程所稱考試工作人員，是指參加組織考試報名、命（審）題、印（發）送試卷、監考、試卷評閱、成績核查、發放成績或者考試合格證書等工作的人員。

本規程所稱其他相關人員，是指應試人員、考試工作人員以外的，與考試相關的人員。

本規程所稱監考人員，是指考試期間在考場內、外負責考試秩序的考試工作人員。

本規程所稱考點負責人，是指考試期間擔任考點主考和副主考的考試工作人員。

本規程所稱巡考人員，是指中評協及各地方協會巡視考點的考試工作人員。

第四條 處理違規行為，應當做到事實清楚、證據確鑿、程序規范、適用規定準確。

第二章 違規行為的處理程序

第五條 監考人員對應試人員當場作出終止本場考試、并責令退出考場處理的，應當做好以下工作：

（一）要求違規應試人員立即停止答題。

（二）收繳違規物品。重要物品填寫《應試人員違規物品暫扣退還表》，有條件的應對違規物品拍照。

（三）由2名監考人員對應試人員違規行為進行認定，在《資產評估師職業資格全國統一考試應試人員違規情況報告單》（以下簡稱《違規情況報告單》）中記錄其違規情況（一式2份）。

（四）將記錄的內容當場告知應試人員，并要求其簽字確認。違規應試人員拒不簽字的，監考人員應當在《違規情況報告單》上注明。同時在考場情況記錄單上記錄違規應試人員姓名、準考證號、座位號、違規情形等內容。

（五）監考人員應當及時向考點負責人報告應試人員違規情況，將違規應試人員移交考點負責人，并將《違規情況報告單》、違規物品等上交考點負責人。

第六條 考點負責人接到監考人員報告的違規行為時，應當做好以下工作：

（一）檢查《違規情況報告單》是否屬實，證據保存是否完整，違規應試人員試卷是否齊全，違規應試人員是否簽字確認或監考人員是否注明。

（二）對擬作出的處理意見及時上報巡考人員和地方協會。

（三）告知違規應試人員違規事實及處理意見，要求其簽名留下聯系方式，并帶至備用教室，由監考人員監督其至該科目考試結束前30分鐘止。

（四）在《違規情況報告單》上簽署考點處理意見，并簽字確認。

第七條 考試結束后，考點負責人應當將《違規情況報告單》和違規應試人員的違規物品等有關證據，按照相關規定一并報送地方協會。

第八條 考試結束后5日內，地方協會應當做好以下工作：

（一）收集、匯總、記錄各考點負責人上報的違規應試人員材料及報告，編制本地違規情況匯總表及情況說明。

（二）對違規行為進行審核，提出處理意見，并簽字、蓋章確認。

（三）將一份《違規情況報告單》、違規應試人員的違規物品等有關證據留存地方協會。

（四）將另一份《違規情況報告單》、本地違規情況匯總表及情況說明上報中評協。

第九條 對違規應試人員的違規證據，應當按有關規定采取必要的保全措施。其中對違規應試人員違規使用的物品進行暫扣的，暫扣物品應當在7日內退還；對違規應試人員購買的隱型接收、顯示器材不予退還。

第十條 地方協會應當依據《違規行為處理辦法》和《違規情況報告單》記錄的情況及相關證據，對違規行為作出處理。

地方協會在對應試人員作出2年內不得參加考試的處理之前，應當報經中評協核準。

第十一條 考試結束后，中評協收到地方協會上報的違規行為處理建議，應當做好以下工作：

（一）收集、整理、匯總地方協會報送的違規情況匯總表、《違規情況報告單》以及地方協會的處理建議。

（二）依據《違規行為處理辦法》和本規程審核地方協會提出的處理建議。

（三）經審核有異議的處理建議，與地方協會進一步確認相關證據及違規情形，形成一致處理意見；并對所有處理建議報請資產評估師職業資格考試工作委員會（以下簡稱考試工作委員會）審議。

（四）跟蹤地方協會對處理建議的落實情況。

第十二條 對違規行為的舉報，由收到舉報的中評協或地方協會受理，并進行核實。

第十三條 中評協或地方協會在對應試人員、考試工作人員及其他相關人員的違規行為作出處理決定前，應當告知當事人作出處理決定的事實、理由及依據，并告知當事人有權進行陳述和申辯。

第十四條 應試人員、考試工作人員及其他相關人員有《違規行為處理辦法》所列行為且涉嫌違反治安管理規定的，由中評協或地方協會移送公安機關處理；涉嫌犯罪的，由中評協或地方協會移送司法機關處理。

第三章 違規行為的處理決定

第十五條 考試實施期間，應試人員有《違規行為處理辦法》第六條，第七條第（一）項，第八條所列行為的，由地方協會在調查、核實的基礎上，依據《違規行為處理辦法》，作出相應的處理決定。

第十六條 應試人員有《違規行為處理辦法》第七條第（二）項至第（六）項，第九條所列行為的，由地方協會作出相應處理決定建議，報中評協作出處理決定。

第十七條 考試工作人員有《違規行為處理辦法》所列行為的，按照考試人員工作歸屬關系，由中評協、地方協會或考試服務機構作出處理決定。

第十八條 地方協會或考試服務機構作出的全部處理決定應當報中評協備案，并將違規行為處理匯總情況上報中評協。

第四章 違規行為處理決定的執行

第十九條 中評協或地方協會對違規行為處理決定作出后，應當在處理決定期限內執行。

第二十條 當事人對處理決定不服提起申訴的，中評協或地方協會不停止執行違規行為處理決定。

第二十一條 中評協或地方協會應當指定專門人員，負責當事人的陳述、申辯申請事項。對當事人的陳述，應當作出記錄，并由記錄人、當事人一并簽字確認。對當事人提交的申辯材料，應當填寫《資產評估師職業資格全國統一考試違規人員申辯材料接收單》。

第二十二條 中評協或地方協會應充分聽取當事人的意見，對當事人提出的事實、理由和證據，應當進行復核。當事人提出的事實、理由或者證據成立的，中評協或地方協會應當采納并告知當事人。

第二十三條 中評協或地方協會送達《違規行為處理告知書》和《違規行為處理決定書》，應當采取直接送達方式。直接送達有困難的，可以采取委托送達、郵寄送達或公告送達方式。

中評協可以委托地方協會協助送達。

第二十四條 中評協對應試人員、考試工作人員和其他相關人員違規行為進行處理的，應當向社會公布相關信息并向受到處理的人員所在單位通報有關情況。

第五章 附則

第二十五條 中評協或地方協會依據《違規行為處理辦法》處理違規行為時，應當形成違規行為調查案卷檔案。案卷檔案應當包括違規行為人員的基本情況、違規行為的事實、處理決定以及相關證據等。

第二十六條 中評協對地方協會在違規行為處理中涉及的申辯、舉報、答復、核實、來信、來訪等方面工作給予指導。

第二十七條 本工作規程自發布之日起實施。

2016年9月30日

相關附件：

附表1：附表1：資產評估師職業資格全國統一考試違規人員違規物品暫扣退還表

附表2：資產評估師職業資格全國統一考試應試人員違規情況報告單

附表3：資產評估師職業資格全國統一考試違規人員申辯材料接收單

附表4：資產評估師職業資格全國統一考試違規行為處理告知書

附表5：資產評估師職業資格全國統一考試違規行為處理決定書