新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收最新考試資訊及
備考信息
銀行從業資格考試《風險管理》第二章第二節商業銀行風險管理組織七
正保會計網校為了幫助廣大考生充分備考，整理了銀行從業資格考試知識點供大家參考，希望對廣大考生有所幫助，祝大家學習愉快，夢想成真！
第二章 商業銀行風險管理基本架構
2.2 商業銀行風險管理組織
2.法律/合規部門
法律/合規部門（本節所述的法律/合規部門指的是商業銀行內設的專職從事法律事務和合規管理工作的多個職能部門、崗位的總括，各家商業銀行在部門設置和名稱上存在差異）主要負責識別、評估和監測商業銀行潛在的法律風險及違規操作，對銀行的法律風險、合規風險進行日常管理。并向董事會和高級管理層提出建議和報告。從商業銀行實踐來看，有的銀行將法律/合規部門也歸為風險管理職能部門。
法律/合規部門主要承擔以下職責：
（1）協助制定法律/合規政策；
（2）適時修訂規章制度和操作規程，使其符合法律和監管要求；
（3）開展法律/合規培訓和教育項目；
（4）隨時關注并準確理解法律/合規以及監管要求及最新發展，為高級管理層提供建議；
（5）參與商業銀行的組織架構和業務流程再造；
（6）參與商業銀行新產品/服務開發，提供必要的法律/合規測試、審核和支持。
法律/合規部門須具備必要的獨立性，其工作開展也需要接受內部審計部門的檢查，以確保其履行職責的公正性和合規性。
學員討論（0）
免費資料下載
- 思維導圖
- 學習計劃
- 銀行從業
高頻考點 - 報考指南
- 科目特點、備考建議
- 習題精選
新用戶掃碼下載
京公網安備 11010802044457號
