金華農信：理論為源實踐為基爭當內部審計“重要窗口”

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來源: 中國內部審計協會編輯：smile 2021/09/01 16:58:18　字體：大小

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近年來，浙江省農信聯社金華辦事處以理論研究為基礎，以項目實踐為核心，以成果應用為推手，通過做實做精項目、加快技術革新、精煉審計隊伍、強化宣傳提煉促進內審工作的高質量發展，爭創“重要窗口”建設的金融標兵，為建設社會主義現代化先行市貢獻審計力量。

一、立足項目實踐，鍛造審計精品

堅持“讓利不讓市場、讓利不讓風險”，通過聚焦重大政策，緊密貼合業務開展支持鄉村振興、兩大轉型戰略、服務實體經濟等重大政策執行審計；聚焦重大風險，推進信貸業務風險差異化審計和員工行為管理審計；聚焦重大權力，從管理視角深度開展高管人員經濟責任審計，充分發揮審計促業務發展的職能。2020年，金華農信全轄共組織完成審計項目269個，出具審計報告371份，提出審計整改意見2804條，提出風險提示或審計專報、通報51份；共修訂完善91項規章制度或操作流程。目前榮獲全省內部審計先進集體7家，全省內部審計優秀項目8個、表彰項目9個，全市內部審計優秀項目5個、表彰項目4個。

二、創新技術手段，建設“智能審計”

制定并實施審計信息化建設“三年規劃”，以構建“大內控”監督管理體系為抓手，搭建全市審計數據分析交流平臺，同時挖掘培養業務分析師和數據分析師“兩師”團隊，實施信息化審計人員ABC等級考核，實現審計信息化水平的提升。“大內控”監督管理體系理論研究成果獲“技術方法創新推動內部審計高質量發展”論文全國三等獎、全省一等獎及省農信聯社優秀課題。目前已培養會數據分析、懂SQL的審計信息化A崗人員25人，會模型分析的B崗人員51人，能熟練應用系統的C崗人員達100%。

三、優化隊伍管理，提升審計能力

以人為本，通過培養審計數據分析師、審計聯絡員“風信子”、審計“蒲公英”講師三支隊伍，推行審計人員積分考核機制，落實“一人雙崗”跨崗學習交流機制，大力實施審計人員素質提升工程，提升審計人員業務實踐能力。目前金華農信全轄專職審計人員101名，占全體員工比例達2.11%；具備中級審計師、會計師等職稱人數占比為67%；擁有CIA25人、CISA5人；已培養全國內部審計先進工作者1名、全省內部審計先進工作者7名、全省內部審計職業帶頭人3名、實務能手2名。

四、加強理論研究，深化成果應用

立足審計實踐，加強理論研究，通過建立以一支“風信子”隊伍為基礎，以理論研究成果優秀評選會和“風信子”團隊培訓會“兩個會議”為渠道，以信息交流、考核激勵和互薦互享“三項機制”為保障的審計理論研究及審計成果應用體系，實現審計理論和實踐的相互轉化和相互提升。近年來金華農信全轄共獲優秀內部審計論文、案例、經驗、報告、征文等獎項80篇，其中全國級獎項3篇、省級獎項48篇，金華農信參評獲獎率達到60%，金華農信獲獎總數占浙江農信獲獎總數的五分之一。全轄共向外報送信息352篇，全國級刊物發表38篇，省級刊物發表55篇，市級刊物發表141篇。