新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收考試資訊及
備考信息
基金從業《基金法律法規》知識點：公募基金投資與交易行為監管
公募基金投資與交易行為監管
一、基金的投資方式和范圍
基金管理人運用基金財產進行證券投資，除中國證監會另有規定外，應當采用資產組合的方式。資產組合的具體方式和投資比例，依照法律和中國證監會的規定在基金合同中約定。采用資產組合投資方式是分散投資風險、保持基金財產適當流動性和收益穩定性的重要手段。
基金財產應當用于下列投資：
①上市交易的股票、債券
②中國證監會規定的其他證券及其衍生品種
二、基金的投資與交易行為的限制
依據《證券投資基金法》的規定，基金財產不得用于下列投資或者活動：
①承銷證券
②違反規定向他人貸款或者提供擔保
③從事承擔無限責任的投資
④買賣其他基金份額，但是中國證監會另有規定的除外
⑤向基金管理人、基金托管人出資
⑥從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動
⑦法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動
運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有其他重大利害關系的公司發行的證券或承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關聯交易的，應當遵循基金份額持有人利益優先的原則，防范利益沖突，符合中國證監會的規定，并履行信息披露義務。
2016年6月18日基金從業將迎來第三次預約考試，正保會計網校為大家分享了基金從業《法律法規職業道德與業務規范》相關知識點，希望能幫助大家更好地學習基金從業。祝您夢想成真！
學員討論（0）
新用戶掃碼下載
京公網安備 11010802044457號
