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      《法律法規職業道德與業務規范》章節匯總:基金銷售行為規范

      來源: 正保會計網校論壇 編輯: 2016/06/21 16:48:07  字體:

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      基金銷售是證券投資基金生存與發展的橋梁,是按市場要求配置資源的過程,是為客戶與機構創造價值和體現價值的過程。對基金銷售行為進行規范,有利于充分發揮人員、資金等優勢,實現基金行業的良性競爭,以維護其健康發展。

      以下分五部分,分別就銷售機構人員行為規范、基金宣傳推介材料、基金銷售費用、銷售適用性、基金銷售信息管理等方面的內容進行闡述。

      第一部分 基金銷售機構人員行為規范

      基金從業《基金法律法規》知識點:基金銷售人員資格管理

      基金從業《基金法律法規》知識點:基金銷售機構人員管理培訓

      基金從業《基金法律法規》知識點:基金銷售人員行為規范

      基金從業《基金法律法規》知識點:基金銷售人員禁止性規范

      第二部分 基金宣傳推介材料規范

      基金從業《基金法律法規》知識點:宣傳推介材料的范圍

      基金從業《基金法律法規》知識點:宣傳推介材料審批報備流程

      基金從業《基金法律法規》知識點:宣傳推介材料的原則性要求

      基金從業《基金法律法規》知識點:宣傳推介材料的禁止性規定

      基金從業《基金法律法規》知識點:宣傳推介材料業績登載規范

      基金從業《基金法律法規》知識點:宣傳推介材料的其他規范

      基金從業《基金法律法規》知識點:宣傳推介材料違規情形

      基金從業《基金法律法規》知識點:宣傳推介材料監管處罰

      基金從業《基金法律法規》知識點:風險提示函的必備內容

      第三部分 基金銷售費用規范

      基金從業《基金法律法規》知識點:銷售費用原則性規范

      基金從業《法律法規職業道德與業務規范》知識點:銷售費用結構

      基金從業《法律法規職業道德與業務規范》知識點:銷售費率水平

      基金從業《基金法律法規》知識點:基金銷售費用其他規范

      第四部分 基金銷售適用性

      基金從業《基金法律法規》知識點:銷售適用性的指導原則

      基金從業《基金法律法規》知識點:銷售適用性的管理制度

      基金從業《基金法律法規》知識點:銷售渠道審慎調查

      《基金法律法規職業道德與業務規范》知識點:基金產品風險評價

      《法律法規職業道德與業務規范》知識點:投資人風險承受力調查

      基金從業《基金法律法規》知識點:銷售適用性的實施保障

      第五部分 基金銷售信息管理

      基金從業《基金法律法規》知識點:基金銷售業務信息管理

      基金從業《基金法律法規》知識點:客戶信息的內容與保管要求

      基金從業《基金法律法規》知識點:銷售機構的渠道信息管理

      基金從業考試受到社會廣泛關注,正保會計網校會及時整理相關知識點,助力廣大考生積極備考。

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